生态环境部：重点行业企业用地调查系列工作手册

附录 3

调查表填报质量检查表

注： a：信息完整性检查：若带“*”的未填项数超过 2 个或不带“*”的未填项数超过 5 个，则判定为信息完整性检查不合格；b：信息规范性检查：若带“*”的不规范填报项数超过 2 个或不带“*”的不规范填报项数超过 5 个，则判定为信息规范性检查不合格；c：信息准确性检查：当*项不准确填报项数超过 2 个，则判定为信息准确性检查不合格；d：调查表填报质量评价：完整性、规范性、准确性三者有一项不合格则判定该地块调查表填报为不合格；若三项均合格，统计调查表中带“*”的未填信息项、不规范信息项和不准确信息项总数，超过 5 个则判定为调查表填报质量不合格。对不合格调查表需出具整改意见单。

附录 4

调查表整改意见单

附件 2

重点行业企业用地调查

风险筛查结果纠偏工作手册

（试行）

为指导地方做好重点行业企业用地调查（以下简称企业用地调查）风险筛查工作，确保风险筛查结果的科学性和合理性，依据《全国土壤污染状况详查总体方案》《在产企业风险筛查与风险分级技术规定》《关闭搬迁企业风险筛查与风险分级技术规定》等相关文件，在总结企业用地调查试点地区工作经验的基础上，制定本工作手册。

一、使用对象

本手册主要供地方企业用地调查组织实施单位、风险筛查结果纠偏技术支持单位、风险筛查结果纠偏专家等相关方参考。

二、工作必要性

由于风险筛查模型不可能适用于所有企业地块，全国统一的关注度划分标准无法满足各地不同的管理需求，部分地块基础信息严重缺失无法开展风险筛查，因此有必要组织具备污染地块调查评估相关工作经验、熟悉当地企业情况的专家，依靠专业判断，查找偏差企业，并结合实际情况进行纠偏调整，解决上述问题，确保风险筛查结果的科学性和合理性。

风险筛查结果纠偏应在基础信息采集工作质量得以保障后，对个别企业的风险筛查结果偏差进行修正。但纠偏工作中常会发现前期信息采集质控工作不扎实导致的基础信息失真问题，因此，纠偏工作中相关责任单位应同步整改发现的前期质量问题。

三、工作内容

风险筛查结果纠偏工作包括以下三个方面的内容：

（一）确定本地企业关注度划分标准；

（二）查找风险筛查得分与实际风险情况明显不符的企业并进行纠偏；

（三）针对个别基础信息太少不能开展风险筛查的企业地块，通过纠偏确定其关注度。

四、工作流程

风险筛查结果纠偏工作由负责信息采集组织实施的省级或市级环保部门负责。省级或市级环保部门应明确风险筛查结果纠偏技术支持单位（以下简称“技术支持单位”），成立纠偏专家组，组织对已完成的风险筛查工作进行纠偏。

技术支持单位应及时跟进信息采集工作进展，开展企业风险筛查计算，分析风险筛查结果的合理性，查找偏差企业，提出初步纠偏意见，协助纠偏专家组开展风险筛查结果纠偏工作。

（一）成立纠偏专家组

地方环保部门应做好风险筛查结果纠偏专家的筛选工作。纠偏专家应优先选择具备污染地块调查评估经验，或从事企业环境监察执法、环境影响评价、竣工环保验收、清洁生产审核评估等工作，熟悉当地企业情况的专家。

地方环保部门应组织纠偏专家参加企业用地调查相关技术培训和风险筛查结果纠偏专项培训。纠偏专家需熟练掌握企业用地调查目的、内容和相关技术要求。

（二）调整关注度划分标准

对当地企业风险筛查得分存在整体偏高或偏低的情况，应通过调整关注度划分标准进行整体纠偏。

此外，由于各地重点行业企业分布特点、企业环境管理水平、经济水平、土壤环境管理需求、土壤污染防治技术能力等方面存在较大差异，省级或市级环保部门在调整关注度划分标准时，还应结合本地实际情况。

省级环保部门要加强对本行政区域风险筛查结果纠偏工作的统筹和技术指导。各级环保部门调整确定的本地企业关注度划分标准，应逐级上报全国土壤污染状况详查工作办公室。

（三）风险筛查结果初步纠偏

技术支持单位分析风险筛查结果的合理性，利用统计方法或专家经验判断查找与实际风险情况明显不相符的企业，分析偏差原因，并提出初步纠偏建议。

1．查找风险筛查结果可能存在偏差的企业

疑似高风险企业被评为低风险，可通过以下方式查找：（1）已有调查或现场快速监测等发现土壤或地下水存在污染的企业；（2）各级地方环保部门发布的土壤环境重点监管企业名单或土壤环境污染重点监管单位名录内的企业；（3）利用统计分析方法（附录 1）查找在产企业地块污染现状、企业环境风险管理水平等二级指标得分、关闭搬迁企业污染特性等二级指标得分低于当地同行业类似企业得分，且关注度水平偏低的企业；（4）利用风险筛查系统的统计分析功能，查找在产企业地块污染现状、企业环境风险管理水平等二级指标得分、关闭搬迁企业污染特性等二级指标得分低于全国同行业类似企业得分，且关注度水平偏低的企业；（5）技术支持单位认为其他可能被低评的企业。

疑似低风险企业被评为高风险，可通过以下方式查找：（1）利用统计分析方法（附录 1），查找在产企业地块污染现状、企业环境风险管理水平等二级指标得分、关闭搬迁企业污染特性等二级指标得分高于当地同行业类似企业得分，且关注度水平偏高的企业；（2）利用风险筛查系统的统计分析功能，查找在产企业地块污染现状等二级指标得分、关闭搬迁企业污染特性等二级指标得分高于全国同行业类似企业得分，且关注度水平偏高的企业；（3）技术支持单位认为其他可能被高评的企业。

2. 疑似偏差企业初步纠偏

针对疑似偏差企业，应逐一核实风险筛查各指标得分情况，重点针对风险筛查高分值指标项（附录 2），明确导致风险筛查结果偏差的原因。偏差主要是信息填报质量问题和风险筛查模型在当地的适用性问题造成的。常见的信息填报质量问题包括：（1）企业基础信息项填报不完整，参与风险筛查计算的调查表信息项未填报；（2）企业基础信息项填报不规范（如污染物名称不规范等），风险筛查系统无法准确识别填报信息；（3）基础信息项填报不准确，如特征污染物偏多或偏少，企业污染防治水平偏严或偏宽等。

针对不同偏差原因，纠偏时应首先进行质量问题整改，建议：

（1）对基础信息填报存在不完整、不规范、不准确等质量问题的企业，需核实企业信息，必要时补充收集企业相关资料，更新基础信息调查表，重新计算风险筛查得分，更新关注度水平；

（2）对基础信息填报规范、完整、准确，风险筛查结果仍存在偏差的，可参考同行业类似企业，结合专业判断确定关注度水平。

3. 确定无法开展风险筛查的企业地块的关注度

对个别企业基础资料严重缺失，无法计算风险筛查分值时，技术支持单位可参照同区域内同行业类似企业确定地块关注度，或可根据实际情况直接确定关注度。对填埋场、尾矿库、油气田等无法进行风险筛查的地块，地方可结合管理需要自行确定关注度水平。

4. 编写风险筛查结果初步纠偏报告

技术支持单位应编写企业用地风险筛查结果初步纠偏报告（框架参考附录 3），提交地方环保部门和风险筛查结果纠偏专家审核论证。

（四）风险筛查结果专家纠偏

地方环保部门组织召开风险筛查结果纠偏专家论证会。论证会参加人员应包括企业用地调查管理部门、企业用地调查技术牵头单位、风险筛查结果纠偏技术支持单位、信息采集单位、质控单位等

有关单位的技术负责同志、纠偏专家等。纠偏专家论证会主要内容包括：

1.论证评审技术支持单位完成的风险筛查结果初步纠偏工作；

2.地方环保部门和纠偏专家分别依据企业环境管理经验、专业判断，提出初步纠偏范围以外还可能存在风险筛查结果偏差的企业；

3.对地方环保部门和纠偏专家提出的偏差企业，信息采集单位和质控单位等相关单位应详细说明企业基础信息采集的可靠性，分析企业得分的合理性及偏差原因；

4.纠偏专家根据相关单位的答辩情况，确定偏差企业并提出纠偏建议；

5.形成正式的风险筛查结果纠偏意见。

（五）问题整改与结果上报

地方环保部门应组织有关单位按照风险筛查结果纠偏意见，进行问题整改。技术支持单位应填写风险筛查结果纠偏汇总表（附录4），并连同专家论证会意见、纠偏专家信息表（附录 5）、调整后的企业用地关注度划分标准（附录 6）上传到详查数据库。风险筛查结果纠偏汇总表及专家论证会意见应加盖地方环保部门公章。