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什么是“外部性”?这是一个经济学的概念。外部性是指一个经济主体(生产者或消费者)在自己的活动中对旁观者的福利产生了一种有利影响或不利影响,这种有利影响带来的利益(或者说收益)或不利影响带来的损失(或者说成本),都不是生产者或消费者本人所获得或承担的,是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。外部性的存在造成社会脱离最有效的生产状态,使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。
党的十八大以来,关于“发挥市场配置资源的决定性作用”和“更好地发挥政府作用”的问题,已经成为“全面”、“深化”改革的重大命题,各行各业都在深刻思考。在研究合同能源管理发展规律的时候我们会发现,在节能服务领域解决好经济学意义上的“外部性”问题,是推动节能服务产业健康发展的一个重要抓手。实践表明,在合同能源管理这个领域存在着比较明显的负面外部性(外部不经济)问题,反映出市场失灵的一些情况,这是目前国内节能服务产业面临的一个主要问题。针对这个问题,业界应该拿出解决方案。
1、“外部性”的理论研究及其现实意义
从20世纪初开始至今,经济学领域的外部性研究已经走过了一百年的历史,在这个百年研究工程中,形成了以马歇尔、庇古、科斯为代表的三个里程碑,从新古典经济学、福利经济学、新制度经济学的不同角度给人们带来了很多的启发。
马歇尔“外部经济”
“外部性”这个概念源于马歇尔1890年发表的《经济学原理》中提出的“外部经济”概念。马歇尔是英国“剑桥学派”的创始人,是新古典经济学派的代表,他第一个发现了外部性的问题,启发人们意识到外部对内部有影响——主体之外有一个主体在产生干预。
庇古税
“福利经济学之父”庇古针对市场失灵提出了政府干预的思路,他找到了一种办法:环境税和政府补贴,这就是著名的“庇古税”模式。我们今天的很多环境治理方法都是庇古税模式在经济活动中的应用,例如:在基础设施建设领域采用的“谁受益,谁投资”的政策,环境保护领域采用的“谁污染,谁治理”的政策等。目前,排污收费制度已经成为世界各国环境保护的重要经济手段,其理论基础也是庇古税。
科斯定律
“新制度经济学”的奠基人科斯认为,在某些条件下,经济的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正,从而达到社会效益最大化。科斯又回归了市场经济,他提出了排污权交易的自愿协议模式,主张用市场化的办法解决问题而不用政府操心。但是科斯为此设定了一个前提条件,就是交易成本要低,意味着一定要是一个纯粹的市场化环境,这一点在中国国情条件下有一点问题。
一百年来经济学领域的外部性理论研究取得了什么成果呢?至少有两个:一个是发现了这个问题,一个是提出了解决方案,就是把外部性“内部化”。内部化有两种思路:一种是政府干预的办法,使用税收和补贴这个看得见的手,可以称之为“庇古路径”;另一种是市场化的办法,使用自愿协议这个看不见的手,可以称之为“科斯路径”。总体上有两只手的两种办法,但是科斯的市场化模式在后,是对庇古的政府干预模式的超越,似乎意味着市场化模式是一个趋势。
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