PPP项目公众参与机制的实施框架设计：基于典型案例的研究-第2页-北极星环保网

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(1)立项阶段

立项阶段是PPP项目的初始阶段，也是对PPP项目影响力最大的阶段。本阶段的主要内容是确立项目目标，进行可行性研究以及明确项目总体方案。本阶段的公众参与至关重要，对项目之后的进展起到决定性作用。

(2)招投标阶段

招投标阶段的主要目标是找到合适的社会资本方。本阶段对PPP以及工程领域的专业知识要求较高，普通民众较难参与。但部分具有相关专业素养的个人或组织，如专家、非政府组织或媒体，可在其中发挥监督作用。

(3)设计阶段

本阶段的主要内容是确定施工设计图和方案，并为之后的施工建造提供依据。相比立项阶段，本阶段专注于工程本身的设计，而非PPP项目的整体规划。设计过程具有一定专业性，因此参与主体的范围和深度也有明显不同。

(4)施工建设阶段

本阶段标志着项目前期准备工作的结束和建设工作的开始。由于本阶段的主要内容是按项目设计进行施工建设。因此，主要参与者是专业的施工团队，公众将主要作为监督者参与到本阶段中。

(5)运营阶段

本阶段的主要内容是维持PPP项目的正常运营。公众利益能否得到满足将在本阶段得以体现。因此，该阶段与公众参与也有着密切的关系。项目工程质量是否合格，PPP项目服务价格是否合理等问题的解决均需公众参与。

2.3 参与方式分析

依据案例库中所搜集到的信息，本文总结出以下12种公众参与方式：

(1)人大政协提案：人民代表大会和政治协商会议的提案是公众通过公众代表表达自身意愿的重要途径。

(2)居民和社区委员会：居民自发成立居民自治组织，对公共事务进行调查和讨论，在政府授权下可进行决策。

(3)公众讲座：政府通过邀请专家或政府官员向公共宣传讲解PPP项目的相关知识，以求获得民众的支持、理解和合作。

(4)听证会：指政府在制定政策或决策过程中，遵循公开和公正的原则邀请专家和公众代表开展听证会，使公众发表自身意见和建议。

(5)公众咨询和调查;政府对公众进行意见调查和征询。

(6)政府信息公开;政府主动公开关键的项目信息，公众拥有查询的权力

(7)多方研究小组：公众自行联系专家或非政府组织，成立多方研究小组对项目展开讨论。

(8)网络媒介参与：在网络时代，通过微博或微信等电子媒介起到科普宣传和舆情监督作用。

(9)新闻媒体监督：新闻媒体的舆情监督作用，如报纸杂志、电视新闻等。

(10)公众协商：政府与公众共同协商项目的决策和实施过程，与公众咨询和调查相比，公众协商中公众拥有一定程度的决策权。

(11)信访和投诉机制：公众可通过写信、电话、上门走访等方式向政府有关部门反映自身意见。

(12)集会游行：公众可通过集会和游行示威的方式较为激烈地向政府表达自身意见。

2.4 参与类型分析

(1)管理模式的角度

管理学中将管理模式分为两种，分别是自上而下和自下而上。这两种模式的区别主要在于决策权在组织结构中的分配[7]。在自上而下模式中，决策权由上层机构统筹协调，政府具有主观能动性。在自下而上模式中，决策权被下放到中下层，发挥的是中下层群体的自主性，上层机构主要负责总体策略的规划。借鉴该种分类方法，PPP项目中的公众参与方式可被划分为如下两类，如表8所示：

自上而下式参与：由政府或企业所引导，公众对项目的决策和运营表达自身意愿，但最终决定权仍属于政府或企业。

自下而上式参与：由普通民众所领导，公众不仅可以对项目的决策和运营表达自身意愿，发挥其知情权和监督权，甚至可以拥有一定程度的决策权。

(2)参与程度的角度

依据公众参与阶梯理论，公众参与程度按由浅入深可分为以下三类[8]]：

“无公众参与”属于参与程度最低的公众参与类型，包括操纵和引导。操纵指政府按照自己的意愿组织和开展项目，而公众就像“傀儡”一般在政府的教化下支持政府的决定。引导指政府采取措施引导公众支持政府的决策。

“象征性参与”包括告知、咨询和劝解。告知指政府将项目信息告知公众，但公众无法将意见反馈给政府。咨询指政府向公众主动咨询，但并不一定会采纳所获得的意见。劝解指公众一定程度上参与决策，但政府仍享有最终决定权。

“实质性参与”是最高层次的公众参与，按公众参与由浅入深的程度又可分为合作、授权和控制。合作指公众与政府合作制定相关决策。授权指政府将决策权主动让出。控制指公众在决策过程中占据绝对的主导地位。

原标题：PPP项目公众参与机制的实施框架设计：基于典型案例的研究

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