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摘要:本文通过文献调研,识别并搜集了我国二十世纪九十年代以来的38个发生重大再谈判的政府与社会资本合作(PPP)项目,对其进行案例分析,梳理引起再谈判的原因和结果,并进行分类和统计。研究发现,引起再谈判的主要原因包括市场需求风险、政府信用问题及政策法律变更等,再谈判导致的主要结果是社会资本退出或调整投资回报机制。针对暴露出的问题,本文从项目前期研究、弹性条款与再谈判机制、政府信用、政府责任等四个方面提出了建议。
关键词: 再谈判;政府与社会资本合作(PPP);案例分析
Analysis of Renegotiations forChina’s PPPProjects Based on Case Studies
LIU Ting, ZHAO Tong, WANG Shouqing
(Department of Construction Management,Hang Lung Center for Real Estate,Tsinghua University,Beijing 100084,China)
Abstract: This paper identifies 38 typical renegotiated PublicPrivate Partnership (PPP) projects that launched since 1990s inChina, andcollects project information based on literature review. The primary causes andoutcomes of these renegotiations are analysed and categorized. A statisticalanalysis illustrates that revenue risk, government credit risk, law and policychange risk are three dominant causes of renegotiations, and renegotiationsgenerally end up with adjustment of contract terms regarding to revenueallocation, or contract termination with the exit of the private partner. Thispaper proposes policy recommendations on project front-end analysis, flexiblecontract terms and predetermined renegotiation procedures, government creditmonitoring, and government acability.
Key words: renegotiation;public private partnership (PPP); case study
【作者简介】
刘婷,女,生于1991年,浙江义乌人,博士研究生,研究方向:PPP项目。
赵桐,男,生于1994年,河北保定人,本科生,研究方向:PPP项目。
王守清,男,生于1963年,福建宁化人,教授,研究方向:PPP项目。
1. 引言
PPP项目投资大、合同周期长,运营环境中不确定的风险因素较多,合同的设计和项目各阶段的管理面临着严峻挑战[1]。当合同的一方认为原合同已经不能适用于新的环境和变化、进而要求对合同条款进行调整时,再谈判即发生。再谈判的发生增加了交易成本,再谈判的破裂甚至会带来合同的提前终止和项目的取消。根据世界银行的数据,在1990年到2014年间,我国的1261个PPP项目有36个已经取消[2]。
PPP项目较长的合同期意味着,最初签订的合同难以涵盖项目全生命周期内的全部问题,因此在此周期内,在符合一定条件的前提下进行再谈判,对企业和政府来说都十分重要。孙慧等人提出,再谈判的发生不仅影响PPP项目进度和管理效率,还会造成高额的费用,这是由于再谈判的结果通常是建设期延长、特许期延长、运营期收费增加以及政府投资责任的加重[3]。在一些不确定性较大的PPP项目中,适当灵活的允许再谈判发生的条款的价值可能会超过再谈判过程中的交易成本,这时,与其把合同设计得尽可能周密完备以预防再谈判的发生,不如适当宽松,允许双方在一定条件下发起再谈判[4]。
关于再谈判发生的原因,由于人的有限理性、外部环境的不确定性以及信息的不完整性,合同双方不能对未来发生的全部风险进行约定并制定分担原则[5]。而PPP项目的实际风险分担与风险分担偏好(理想分担方案)之间的差异越小,项目的成功度越高[6]。因此,对导致再谈判出现的风险因素的识别和分担机制的制定显得尤为重要。
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