PPP的第一性原理 ——以污水处理PPP项目为例-北极星水处理网

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PPP在我国发展的历史并不算长，特别是2014年后才开始有突飞猛进的发展，虽然取得了举世瞩目的成就，但乱象也不少。这可能与我国PPP规章制度欠完善、人才匮乏等原因有关，但社会大众包括从业人员对PPP缺乏深层次的理解，对PPP本质缺乏正确的认识，对PPP第一性原理的认知不足恐怕才是最根本的原因。本文试以污水处理 PPP项目为例，用第一性原理分析理解污水处理PPP项目最本质的属性，为正确理解、把握PPP的实质提供一个新的视角。

第一性原理（First Principle），其实是一个非常古老的哲学命题，这一原理最初来源于亚里士多德，他认为：“在每一个系统的探索中，存在第一原理，是一个最基本的命题或假设，不能被省略或删除，也不能被违反。”但这一原理提出来后，并不太被重视。到了现代，第一性原理在物理或化学专业领域使用得比较多，根据维基百科的解释，“在物理学中，第一性原理，或称从头算，指从基本的物理学定律出发，不外加假设与经验拟合的推导与计算。”第一性原理在物理学领域的应用，让诸多重要的发现大放光彩，如量子力学的发展。

真正让第一性原理名声大噪的应该算是“钢铁侠”埃隆·马斯克。马斯克在设立SpaceX航空公司后，对火箭的思考就是从第一性原理角度出发的。他说：“我更倾向于从物理学的角度来看待世界。物理学教会我运用第一性原理推理，而不是用类比的思维去推理。火箭是由什么制成的？航空级铝合金，再加上一些钛、铜和碳纤维。然后我会问自己，这些材料在市场上值多少钱？结果是，这些火箭原材料的成本大约是火箭价格的2%。”基于这一原理，马斯克的SpaceX航空公司研制出来的火箭成本仅为同类水平火箭成本的十分之一，但运载能力却毫不逊色。

第一性原理的核心在于“不能省略，不能违背。”简单地说，我们分析研究一个事物的第一性原理，就是不断去寻找它的本质和原理，层层剥离它非本质的部分，到了某个阶段，如果再剥离或违背这个事物此时的任何一部分，这个事物将发性根本性的变化，那么这个阶段的东西或属性就可以说是这个事物第一性原理。

第一性原理不仅能适用于物理、化学等专业领域，在其它领域内也同样有巨大的应用价值。用第一性原理来分析PPP的本质和原理，同样有利于我们正确理解、准确实施PPP。污水处理PPP项目应当说是我国所有PPP项目里应用得比较早、发展得比较成熟的PPP项目类型，用这类项目为例分析PPP的第一性原理，具备典型研究价值。

我们认为，按“不能省略、不能违背”的基本要求，PPP的第一性原理应当包括如下几个方面的性质：

一、公共产品性质

公共产品性质是指PPP标的和对象是指以不特定人群为受利对象的公共产品或服务。如果以特定人群为服务对象的产品或服务，就不应当是PPP。

PPP的这一原理来源于第一个“P”（Public）。虽然目前我们将PPP翻译成政府和社会资本合作，第一个“P”字面上是指“政府”，但其实质应当是指政府所代表的公共部门，代表的不特定人群所需要的公共需求。因此，公共产品属性应当是PPP不可缺少、不可违背的“第一性原理”之一，没有公共性质的项目或产品，就不符合PPP的基础构成条件。

以污水处理PPP项目为例，毫无疑问，为一定行政区域范围内不特定的人口提供污水处理服务的污水处理设施具备公共产品的性质，是合格的PPP项目标的物，如市政污水处理厂。而特定主体的单个污水处理设施，如单个公司的污水处理站，它的服务对象就仅限于该公司，不具备公共产品的属性，因而不能成为PPP的合格标的。

二、独立又合作性质

PPP在我国最开始的翻译就是公私合作，第二个“P”指的是“Private”，即私人资本。随着实际情况的不断发展变化，目前国有资本承担着PPP投资的主要力量，因此这个“P”换成了社会资本这个说法。

从PPP的要求来说，不管是私有资本，还是国有资本，强调的是与政府部门的合作，但其中隐含着一层意义就是社会资本应当保持与政府部门的独立性。在我国，由于国有资本目前在PPP中唱主角，因此强调社会资本和政府部门的独立性显得犹为重要。只有彼此独立才有可能合作，因为合作的实质是各取所需、各取所长、风险共担、利益共享。如果双方缺乏独立性，上述这些特点都不复存在，政府或社会资本一家干就可以了，所谓的合作也无从谈起。没有独立，就不会有合作，也就不会有“PPP”。

因此，保持彼此独立的地位，实现优势互补的合作，也是PPP的第一性原理之一。

在污水处理PPP项目中，具备相关职能的政府部门代表政府承担PPP项目的实施机构职责，对项目行使管理、监督等方面的职责，而社会资本方则承担着投资、建设、运营等方面的职能，负责项目的实际运营，并按协议约定以及运营的绩效考核收取相应的费用。政府部门和社会资本方既彼此独立，又相互合作，两者有机结合，方能保障PPP项目的良好运行。

三、可持续发展性质

PPP不是一次性买卖，其合作周期短则几年，长则几十年。这就要求PPP要具备可持续发展的性质，这也意味着PPP要能满足参与各方的需求。社会大众的良好公共产品或服务的需求，政府部门的实现社会发展的需求，社会资本方的盈利需求，都需要在PPP中平衡地获得满足。只有达到各方主体的利益和需求的平衡，才能让PPP实现可持续性发展。

各方主体利益和需求平衡也意味着PPP的政策制度既要保持一定的稳定性，又要有一定程度的可调整、修改的灵活性。因此，在PPP的发展和实施过程中，既要坚守PPP的底线，又要根据实际情况适时进行调整和改进。

在污水处理PPP项目中，其合作期限一般从十年到三十年不等，在这么长的时间里，要想实现项目的良好稳定运营，必须兼顾社会公众、政府部门、社会资本三者利益的平衡。社会公众需要的污水有效处理服务，政府部门需要的环境保护社会可持续发展，社会资本需要的盈利以及社会信誉，这三者的需求既有共同点，也有矛盾之处。找到这三者利益需求的平衡点，才能保障污水处理PPP项目具备可持续运营发展的可能性。丧失任何一方的利益需求，必将打破平衡，PPP项目将不具备可持续发展性，也丧失了其本身存在的意义。

从污水处理PPP项目的特点我们不难看出，公共产品的性质确定了PPP的基石，独立而又合作的政府和社会资本关系是PPP运行的基本保障，可持续发展是PPP发展的基本要求，三者共同构成了PPP的第一性原理。只有完全具有上述三者特性的PPP项目，才是真正的PPP项目，任何省略或违背这些属性的项目，都属于“伪”PPP。因此，用第一性原理的视角来审视PPP，既是对PPP本质的深层次探究和理解，更是对PPP发展的正确把控，在我国目前PPP发展进入深水区的今天显得尤为重要。

原标题：PPP的第一性原理 ——以污水处理PPP项目为例

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