APEC区域基础设施PPP项目实施路线图(中文译本)-第2页-北极星环保网

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10.PPP合同。项目合同是管理公私伙伴关系，并说明在整个项目生命周期内如何分配并降低风险的法律文件。合同中应列出公共部门和私营部门各自的作用和责任、服务义务、项目的收入来源、关键绩效指标、合同监督机制、争端解决机制和终止条款等内容。鉴于PPP合同的长期性，合同应预留适当的灵活性以使其能够适应不断变化的环境。但灵活性不应降低可预见性。

11.风险分配。风险分配是PPP获得成功的核心要素。风险分配不当可能会导致招标失败、价格和成本升高以及服务延迟或质量降低。风险分配的基本原则是风险应该由最适合管理并能以最低成本减轻风险的一方来承担。在项目开发的早期阶段就在协议中明确界定风险的分配，有助于吸引私营部门参与并确保公共部门资产负债表的稳健性。一般来说，有关设计、绩效、技术、建设和运营的风险通常由私营部门承担，而其他诸如政治、法律和监管的风险则更适宜由公共部门承担。利率和汇率波动、价格结构和不可预见的风险可以由公共部门和私营部门共同承担。应在项目的规划、设计和建设层面都考虑进自然灾害的风险，以降低自然灾害可能带来的影响，从而降低PPP的金融风险。

12.随着市场的发展，更多成功项目的出现，以及私营部门承担风险能力的增强，政府可以调整自身定位。在未建立风险评估基准，或私营部门对市场缺乏充分了解的发展中经济体，政府可以考虑根据其他发展中经济体的类似项目来开发标杆项目，并提供强有力的支持。这些标杆项目可以作为后续项目的起点，使私营部门更愿意承担风险。

13.项目融资。“绿地”或新建的基础设施PPP项目本身属于高度资本密集型，如果风险分配得当，项目融资可以有效提高融资的能力。发展长期本币金融市场可以促进当地的银行、公司等市场主体更多地参与基础设施融资。促进机构投资者——比如养老基金、保险公司和主权财富基金——的长期投资还可以扩大基础设施的融资渠道。为长期基础设施投资提供有益的监管框架，包括通过股权转让实现退出的清晰流程，可以促进项目融资。多边开发银行可通过创新性的融资方案，例如贷款、股权投资、贷款担保和项目债券保险等帮助实施PPP项目。已经投入运营的“棕地项目”吸引私人投资的难度相对较小，因为项目已有实际经验和绩效，降低了风险。

14.政府支持。一些PPP项目的经济效益高，但财务回报低。对此类项目，适宜由政府提供资金支持，例如通过可行性缺口资金(VGF)提供前期资金补贴、弥补用户付费的缺口和/或提供收入保证。在承担项目的公共机构信誉不足的情况下，政府需要提供担保以确保该机构能够按时履行职责。这就需要政府从中长期角度，积极管理财政承诺及或有债务，以确保财政可持续性。位于人口稠密地区的项目，能从商业经营或土地价值上升中获取巨大的额外收入，这将降低其对政府支持的需求。此外，VGF也可以用作“招标变量”，即选择对补贴要求最少的受让人。许多基础设施建设项目涉及一些较为敏感的决策，如公用事业收费、土地征用或合同授予等，这种情况下，上级政府的政治支持十分必要。

15.PPP中心。设立PPP中心，增进与私营部门的协作，可以增强政府部门推动PPP的能力。许多APEC经济体已经在中央或地方政府、行业部门或财政部等综合部门设立了PPP中心。PPP中心可以作为示范中心，帮助政府起草投资计划，制定PPP相关政策，选择、设计和实施项目，提供资金并监督PPP项目的开展，管理与私营部门的长期合同，协调各机构工作，并维护政府利益等。PPP中心还可以开发和管理PPP项目操作手册，对成功和失败的项目进行分析，总结经验，以改进以后的决策，并作为招聘和培训PPP专家的中心。为确保PPP中心的良好运行，专门的政府团队、清晰的职责界定和权威性三者缺一不可。PPP领域的研究成果应更好地适应实体经济发展的需要，增加的投入应切实促进该领域的研究。

16.利益相关者协商。PPP项目多为具有重大社会影响的基础设施项目，会涉及许多利益相关者。因此利益相关者的参与和协商对降低公众关切和减少负外部性尤为重要。引导当地公众参与所在地区基础设施项目的遴选、优先级排序和规划,不仅可以赢得公众对项目的支持，也有助于从环境和社会角度评估项目的可行性或可持续性。这将有利于在更好地了解社区民意的基础上对PPP项目进行优先排序，并更好地利用私营部门的资金和专业能力。

17.提高PPP的透明度有助于促进利益相关者对项目的理解和参与。需要特别关注移民安置、补偿以及项目给当地社区带来的潜在直接就业收益。以PPP方式提供服务的项目通常会设置关键绩效指标(KPI)，包括公众对服务的满意度。在这种情况下，对投资者的奖励取决于项目绩效。绩效评估可以利用部门统计数据、统计机构数据以及调查数据。

IV.APEC经济体的早期收获行动

为支持基础设施发展和投资多年期计划的实施，APEC各经济体的财长们呼吁政府、私营部门和国际机构采取行动，促进亚太区域基础设施PPP的发展。

鼓励亚太地区设立更多的PPP中心。在这方面，我们感谢中国做出的努力，并欢迎近期在中国财政部设立PPP中心作为示范中心，促进PPP项目开发，以及政府的机制建设。

通过APEC区域PPP专家咨询组、APEC研究中心、澳大利亚政府发展合作伙伴基金、加拿大PPP支持机制，以及各成员经济体和亚行、世行等国际组织发起的能力建设活动，来加强现有的和试点的PPP中心的能力建设、经验交流和网络化合作。在这方面，我们感谢中国政府利用设在亚行的中国减贫和区域合作基金中的500万美元，支持APEC发展中国家在基础设施PPP、区域合作和互联互通领域的能力建设和项目开发。

通过亚太金融论坛等倡议加快资本市场发展，吸引长期机构投资者参与基础设施投资。

通过亚太基础设施伙伴关系对话，ABAC促进基础设施投资的利因清单等来帮助政府设计可融资的项目并进行必要的改革。

动员世行、OECD等国际组织的资金和知识资源，为亚太地区开发PPP项目及必要的改革提供支持，包括技术援助和交易咨询服务。鼓励多边开发银行进一步探索创新且具备财务可行性的商业模式，支持PPP项目的发展。多边银行可以进一步推动本币债券的发行和/或地方债务融资的发展，帮助吸引长期投资者投资于基础设施PPP项目。此外，通过提供长期贷款、增信产品和动员私营部门资源，多边银行能协助满足基础设施PPP项目的具体要求。(英文为正本，中文译本为参考稿)

原标题：APEC区域基础设施PPP项目实施路线图(中文译本)

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