BOT模式在自来水厂的应用-第2页-北极星水处理网

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3.2 正确处理企业效益和社会效益的统一性

供水特许经营权还在于供水经营的稳定性、安全性和非排它性。稳定性、安全性是人所共知的特征，非排它性是指供水企业不能自行挑选用户，不能限制用户(供水是政府职能)，不能以效益问题、资金问题缩减产量和减少投资，要保障城市发展建设、市民生产生活对供水的需求。

如果在其他完全竞争的产业，B O T经营模式可以是“谁投资，谁经营，谁受益”。在城市供水行业，BOT的投资者必须正确认识企业效益和社会效益的统一性。多年来，公司不断完善各项规章制度，降本增效，灵活采取了条块结合、属地创建的模式，实现企业经济效益和社会效益的共发展。

3.3 合理界定BOT建设、运营范围

(1)BOT建设范围的界定，要结合案例特点。该项目根据初步设计内容和双方达成的协议，建设范围包括取水口、取水泵站、7.6公里浑水管道、净水厂、103公里净水输水管网、6座水库增压泵站。一期建成后，净水管网和增压泵站由当地政府管理，资产归属项目公司。结合一期BOT建设工程的实际经验，通过技术对比和方案比较以及财务测算，二期扩建工程以净水厂出口为界，仍采用BOT由项目公司运行，而清水管线则采用BT 模式，即：建设 - 移交。

(2)在运营管理范围上的界定，通过技术和经济对比分析，对两个方案进行了比较，一是以净水厂出口为运营管理分界面，一是以增压泵站出口为运营管理分界面，考虑到今后系统的调度运行统一管理，和今后用户接管的增加、调整，采取了方案一。

3.4 BOT经营水价和水量的确定

水量与水质指标是技术层面最核心的要素，是特许协议的关键参数，也是关系到项目能否正常运营、投资能否顺利回收的技术关键。项目公司采取了保本水价及超额水价。

(1)合理定价。首先双方要明确规定资产移交的范围。工程投资和售水价格是主要问题，项目的总投资(不包括建设期利息)计入水价，以此可以得出保本水量，并且以此作为水价的计算基础。而水价由规定水量价格和超供水量价格两部分组成，在特许期是一个平均值，除调价公式规定的调整因素及规定水量发生调整外，水价不再做调整。

(2)确定规定水量和超供水量。按市场化运作和公益性相结合的原则，通过资金来源(按贷款70%，资本金30%测算)、年经营费用和制水成本等进行财务分析：假定项目计算期30年，基准投资回收年限15年，基准投资利润率6%，结合借款利息、物价水平的变动、税金及附加等，预测出成本费用、生产成本和售水单价，得出盈亏平衡点(BEP)为68.39%，项目在达到一期设计生产能力(20万吨/天)的68.39%，即生产能力达到13.68万吨/天后(即规定水量)，企业就能保本。

(3)建立水价调价机制。国外对城镇供水企业的调价，除正常合理的因素调价外，还要根据当地社会的平均劳动生产率提高的比率，相应降低调价幅度。如本案例的自来水项目中的水价由电费、药剂费、劳动力价格、污泥处理费以及原水污染等多因素变化而调整规定水量的单位水价及超供水量的单位水价。投资公司在2011年新建了二期供水工程20万吨/天，并于2013年投入商业运行，按照初步设计评审报告、工程实施情况和双方约定，该部分资产计入水价，从一期运行至今的9年中，水价调整了3次。

3.5水价费用支付担保

公司与政府签订了一份《购买协议》，作为《特许经营协议》的附件，承诺以适当的价格购买项目产品或服务。而签订协议的通常是一家具有政府背景的国有公用事业经营企业。

在初期经营中，政府指定的购买企业方不能及时支付一期项目的水费，如在缴纳了电费等代扣款后，账面余额不足，导致拖欠职工工资、大修理等运营费用。项目公司在二期工程中采用了银行保函担保和第三方保证担保两种担保方式，对督促付费企业及时支付水费起到了积极作用，降低了支付环节的风险。

3.6运营公司专业化管理

运营管理是BOT项目运作的关键，是投资者和归还贷款、回收成本、获取利润和上缴税收的重要环节，直接影响投资者的还贷压力和盈利水平。特许权合同在没有发生特许期提前终止或延期的情况下，特许期长达30年。本案例为2年建设期，28年运营期，在长达15年的基准投资回收期间，投资方需承担各项费用和风险，经营收入用于偿还项目贷款本息，支付运营成本，收回投资，余下的时间才为获利期。运营期越长，净水厂的设备更新、大修等就会逐渐增多，人工成本、药剂费、动力费也会逐年增加，该项目公司依托上海城投大型国有企业的管理优势，通过竞争手段，委托专业运营公司进行管理。

4结语

上海郊区某BOT融资项目在近几年运营管理中得到了充分实践，最明显的是投资回收年限，预测自建设期15.5年，现已提前7年实现。目前，项目的二期工程也已竣工并投入试运营，作为一期工程的延续，建成后的供水产量成为影响制水成本及制水定价的另一个重要因素。该项目提升了社会效益和经济效益。需补充的一点是，在签订BOT特许经营合同时，应在法律和技术方面全面慎重考虑。

随着国民经济的发展和水务市场的规划，我国政府将公用事业基础设施建设推向市场，充分利用市场来谋求发展将会越来越多地运用。新融资模式的实践给城市基础公用设施的建设带来了新的机遇，相信随着法律法规的不断完善、国家政策的有力执行、项目实施经验的进一步积累，新融资模式将会得到持续健康的发展。

原标题：BOT模式在自来水厂的应用

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