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PPP模式的具体适用范围

什么项目适用于PPP模式呢？就是具有价格调整机制相对灵活、市场化程度较高、投资规模相对较大、需求相对稳定特点的项目。具体来说主要分为这几个大的区域：市政公用、民生和基础设施建设领域、供排水、供垃圾处理、供热、供气、交通道路等项目。

PPP模式提出之后，具体适用哪一种模式，是BOT、TOT、BTO，还是股权合作，发改委的文件里有一个针对项目分类的指导意见。目前项目分成经营性项目、准经营性项目和非经营性项目，经营性项目是指项目有收益性来源，通常这种模式就是政府授予社会资本特许经营权，采用BOT、BOOT等模式。

准经营性项目是指项目本身的收入足以弥补它本身的投资建设成本，政府授予准特经营权同时要附加部分补贴，采用BOT、TOT模式，就是说政府或在初始投资的时候给予补贴，或在经营过程给予补贴；非经营性的项目，采用BOOT委托运营的市场化模式。

具体某一个项目采用什么样的模式要由社会定价的机制、项目投资水平、风险分配的基本框架、融资需求，以及资产处置方式来共同决定，也可能是其中两种方式的结合。

PPP模式驱动之后，将以什么方式来选择社会资本呢？财政部发的文件里将PPP的实施方式分成了五种，就是通常所说的公开招标、邀请招标、建设性谈判、建设性磋商和干预性采购。这五种方式中只有一种方式是针对PPP模式新提出的，就是建设性磋商。财政部对磋商这种方式专门发布了竞争性磋商采购管理暂行办法。具体到一个项目，要采用什么样的方式来选择社会资本，要在这五种方式中选择一种。

PPP模式的操作流程

PPP模式具体的操作流程，在财政部113号文里有明确的规定，分为八大步：第一、项目识别，即确定这个项目是否适宜这个推荐模式；第二、为PPP模式项目进行准备；第三、实施项目采购程序，即选择一家社会资本；第四、社会资本进行投资建设运营；第五、对资本的运营情况进行评估；第六、确立退出机制；第七、项目期满移交回给政府；第八、期满移交后，政府对这个PPP模式进行绩效评价。

第一步，项目识别。包括四个方面：第一是项目的发起，一般以政府发起为主；第二是项目筛选，这是在财政部门进行的；第三和第四是财政部门特别强调的，做一个PPP程序要做两个部分的评价：一是VFM评价（项目采用PPP模式是否能够增加供给、提升效率、提高质量，是否更优于别的投资模式。）同时，为保证财政近况期的实际性，还要进行一个财政部的论证。

因为摄入资本之后，是要回报的。为了控制政府支出的PPP预算，每年度全部PPP项目需要从预算中安排支出，占一般公共预算比例应当不超过10%，这是政府部门给的一个上线。

第二步，项目准备。项目准备的阶段就是确定实施方案。首先是要明确实施主体。财政部要求，行业主管部门事业单位经营公司或者是相关机构，作为征购授权的实施机构，牵头编制PPP项目具体的实施方案。实施方案具体包括的内容在财政部和发改委的文件中都有明确的要求。实施方案完成必须马上报财政部门，进行UMF和财政部门的验证。

第三步，项目采购。是指政府依照政府采购法的规定依法选择合作伙伴。流程是：发项目招标公告、编制采购问题、组织现场考察和答疑、对社会资本进行全面评审，然后政府和投标候选人进行谈判，谈判达成一致之后，进行公示，公示之后，签约。在这个选择过程中要考虑的是专业资格、技术经验、管理经验和财务实力。

项目执行阶段，具体到一个PPP项目，先设置一个项目公司进行融资，融资之后进行项目的实施，包括设计、投资、建设和运营，期间，政府的实施机构和相关部门，要对社会资本的运营效果进行绩效监测和监管。还有一部分就是效果评估和退出机制。

项目实施机构要每3-5年对项目技术实施评估，主要评估项目本身的推进情况、项目合同、PPP协议的合规性、适应性和合理性，及时发现存在的问题，采取相应的措施。PPP项目的周期通常是10年甚至是30年，期间，可能会遇到一些不可抗力的事件，或者双方可能会有违约的事件发生。这时就需要提前终止项目，PPP协议提前解除。此时，实施机构要及时做好监管，保证项目设施持续为公众服务。

第四步，项目移交。期满之后，PPP项目要移交给政府。政府的实施机构和项目公司要共同成立一个移交小组，根据合同约定，确定移交方案；针对具体PPP项目的实施情况，移交小组要对它的性能措施及移交的资产是不是完好进行确认，如果有瑕疵，需向项目公司要求相应的修补。最后，履行资产交货的程序。

第五步，项目评价。项目完整的流程执行完毕之后，项目的实施机关包括主管部门，要对PPP项目进行一个具体的评价。从项目的产出、成本效益、监管成效、可持续性等方面进行评价，来作为将来PPP模式决策参考的依据。

（《水工业市场》杂志根据大岳咨询有限公司主任咨询师崔红永在“第五届中国农村和小城镇水环境治理论坛”上的演讲整理，未经本人审核）

原标题：【聚焦】当PPP遇上村镇水环境治理会如何？

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