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PPP路在何方?以可持续发展为导向的PPP模式

2016-10-09 08:15来源:PPP知乎作者:熊伟 诸大建关键词:PPPPPP模式PPP项目收藏点赞

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(1)当代人所做的投资是否物有所值(ValueforMoney,VFM)?PPP模式不同发展时期,其物有所值的内涵不同。PPP1.0版本下,由于政府是以引进社会资本为目的,因此强调资本的可获得性,而非物有所值;在PPP2.0版本下,物有所值主要强调经济效率。PPP模式的效率优势只存在于某一些基础设施行业,并非所有的行业都适用,因此滥用PPP模式并不能实现物有所值;在PPP3.0版本下,物有所值主要强调经济,社会,环境的协调发展,例如英国PFI模式下提出的物有所值评估体系就是基于3E:经济(economy),效率(efficiency)和效能(effectiveness),在一定程度上体现了可持续发展的理念。我国目前财政部发布的《物有所值评估指引》主要强调经济效率,因此属于PPP2.0版本下的物有所值评估体系,但是由于我国目前PPP实践仍然处于1.0版本,该指引也并未得到有效实施。

(2)当代人的透支额度是否超出了后代人的承受能力?基础设施项目最大的特点除了高额的建设性投资,后期的运营维护费用也随着时间推移逐年增加,并且数额巨大(通常20-30年的运营维护成本要高于初期建设成本)。短时间内上马巨量项目,并且大量透支未来地方政府的财政能力,将来会使得这些项目的运营维护面临巨大困难。特别是当社会资本面临困境需要财政支持或者政府回购时,财政资金的短缺将会使得未来政府的解决途径非常之少(拉丁美洲的PPP浪潮之后,因为地方政府财政能力有限,大量的PPP项目被迫破产)。因此,PPP模式促进可持续发展,需要严格控制政府在PPP项目中的支出义务。这一部分应该在PPP项目《财政可承受能力评估》中得到落实。

(3)当代人所做的投资决策是否代表后代人的利益(花别人的钱,谋自己的私利)?当代人作为后代人的代理人,极易存在道德风险。如果大量透支未来,仅仅是为了满足当下地方政府政绩需求或者短期的经济增长,将会给后代人留下沉重的负担。因此,PPP模式下需要对实施的项目进行《可持续性评估》,包括对经济、社会、环境的长远影响。

主体维度:PPP模式下政府-企业-公众的合作治理为可持续发展提供了制度优势

关于可持续发展与治理的研究表明,单纯的依靠企业或者政府,都不可能实现可持续发展。合作治理(cooperativegovernance)和共同治理(metagovernance)被认为是实现可持续发展的最优制度,其中主要包括政府,私营部门和公众。PPP模式,作为在基础设施领域合作治理的具体形式,也会成为推动可持续发展的必然选择。具体原因如下:

(1)创新是促进可持续发展最重要的动力,而创新必须通过私营部门来实现。无论是技术的创新,还是商业模式的创新,都需要对实施者提供巨大的经济激励,而体制内是无法提供这种激励。在公共服务领域,私营部门的创新性正在变革传统的供给模式,使得可持续发展日益变得可能。例如基于共享经济理论的摩拜单车,大大的提高了传统由政府提供的公共单车的效率,私营企业在技术与商业模式上的创新,将原来需要政府补贴才能提供的公共服务,变成了具有良好盈利性的产业。以公共交通为导向的开发(TOD)作为一种基于可持续发展的城市规划理念,已经提出二十多年,但是最终只有在私营部门的主导下,才发展成为可以自负盈亏的商业模式(港铁模式),并逐渐得到推广。因此,实现可持续发展,必须要在PPP模式下找到可供推广的创新点,特别是通过对有限资源的更高效率利用从而实现商业成功。

(2)私营部门关注经济效益,而可持续发展强调经济,社会,环境的协调发展,因此需要政府的规制与监管。私营部门主导的基础设施建设很容易出现如下问题:重视施工利润,忽视运营维护效益,从而产生短视行为;收取高额票价,从而造成公共服务覆盖面窄,以及不公平的现象;为了降低成本而降低公共产品和服务的质量,从而对公共利益造成巨大损害;将投资集中在能带来经济回报的设施,忽视了对环境保护,员工安全与福利,社会责任等方面的投入。从目前PPP实施的现状来看,第一个问题已经出现,迫切的需要引起重视。

(3)公众参与能减少市场失灵与政府失灵的情况。可持续发展要求公众在公共事务中的知情权与参与权大大的提高,从而更好的保护公众利益,社交网络等现代信息技术也让这一要求得以成为现实。公众可以有效监督私营部门提供公共服务的质量,例如兰州自来水苯超标事件;公众可以干预政府错误的投资决策,例如厦门PX项目事件;公众可以直接参与公共产品的提供,例如在城郊与农村的供水服务投资分散,回报率低,私营企业通常不愿意投资,由当地居民自营的小型供水设施能有效弥补这一公共服务的缺位。但是公众的知情权与参与权需要有效的引导与组织,避免造成负面效果。目前政策层面正在制定的《PPP信息公开条例》希望能解决这一问题。

随着联合国欧经委推出了《实现联合国可持续发展目标以人为本的政府和社会资本合作(PPPs)善治指导原则(草案)》,可持续发展将会成为PPP模式的最终愿景,并在世界范围内得到认可。强调PPP模式下的可持续发展,是希望政策制定者明确推进PPP模式的正确路径,稳健的完善各方面的制度建设。对于社会资本而言,对国家实施PPP模式的长远目标有清楚的认识,有助于规避短期的投机行为,布局有长远利益的商业模式。

原标题:PPP路在何方?以可持续发展为导向的PPP模式
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