点评|国家发展改革委第二批PPP项目典型案例——广东省揭阳市9座污水处理厂项目-第3页-北极星水处理网

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(4)政府和社会资本分工。揭东区、普宁市人民政府及空港经济区、蓝城区管委会分别负责完成对应项目有关的选址规划、土地征购、项目施工所需外电与进厂道路建设等，协助社会资本完成相关政府审批工作。社会资本负责完成项目立项报批、报批规划选址意见、规划选址评估、节能评估、建设用地规划许可、可研编制及报批、初步设计、施工图设计、审图、工程预算编制、建设工程规划许可等全部前期工作，以及项目的运营维护和设施移交。

(5)支付方式。采用环境效益付费机制，不设保底水量，根据污水处理厂月平均进水COD浓度确定进水浓度系数，对各厂进水浓度进行考核，并以此作为污水处理服务费计算依据。污水处理服务费采用“一厂一价、按日计量、按月支付、按月考核”的方式。污水处理服务费的支付以当月出水流量作为处理水量，根据月平均进水浓度确定进水浓度系数，按照污水处理服务费计算公式进行计算。管网运营维护费按月支付，计费以起始日期为准。各子项目污水处理厂的污水处理服务费和管网运营维护费均按特许经营协议约定条款，由各市、区财政部门或项目实施单位按协议支付给相应的项目公司。

(6)项目绩效评价。市住建局协调各区政府(市政府或区管委会)相关部门，建立综合服务评价体系，聘请第三方机构，对项目进行绩效评价，作为污水处理服务费计算依据。

(7)执行标准。各污水厂出水执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准及广东省地方标准《水污染物排放限值》较严值，其中揭东经济开发区新区污水处理厂除执行以上标准外，出水同时执行《城市污水再生利用-景观环境用水水质》(GB/T18921-2002)标准。最终出水执行标准以各项目环评批复为准，出水水质接受政府部门的监督。

(8)履约保障。项目将设立投资竞争保函、建设期履约保函、运营维护保函和终止后维修保证金等保障体系，以保障项目按期建设、按时投入运营，维护相关权益。

(9)价格终审。各污水处理厂与管网工程建设完工后，相应的污水处理费单价及管网运营维护费的确定最终必须以各项目经政府相关部门审核后确定的投资金额进行调整。

根据经政府职能部门审计的静态投资额，如投资低于中标人财务方案静态投资额5%或以上时，项目公司需根据投标文件中污水处理费或管网运营维护费的计算方法，固定中标人投标文件中的投资收益率和成本费用等其它数据不变，调低运营维护费标准。

如由于政府原因造成审计投资额高于中标人财务方案中的静态投资额，则项目公司可申请相应的调高污水处理服务费或管网运营维护费标准。

如由于项目公司自身原因造成审计投资额高于中标人财务方案中的静态投资额，则不对污水处理费或管网运营维护费标准进行调整。

(10)项目违约处理。项目建设及运营过程中，社会资本或项目公司未按照特许经营协议履行约定义务的，应承担相应的违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失和解除特许经营协议等。当项目公司发生严重违约情形或危及社会安全和公共利益时，政府相关部门有权临时接管项目，直至启动项目提前终止程序。

(11)监管方式。项目建设及运营过程中，各区政府(市政府或区管委会)委托第三方机构对项目进行监管，监管范围主要包括采购、融资、合同履行、运营绩效、产权移交等。

三、借鉴价值

该项目是我国第一个不设保底水量、按环境绩效付费的完全PPP要义污水项目。项目建立了环境绩效付费机制，不设保底水量，根据污水处理厂月平均进水COD浓度，确定进水浓度系数，对各厂进水浓度进行考核，并以此作为污水处理服务费计算依据，破解污水处理厂进水浓度低的难题。污水处理服务费采用“按日计量、按月支付、按月考核”，颠覆了传统污水处理厂招商中政府为投资人提供保底水量的模式，政府只对污水处理设施所发挥的减排效果进行付费，更有利于发挥投标人技术优势，促使投标人积极进行污水配套收集管网优化设计和运营管理维护。

同时，项目建立动态绩效评价机制，聘请第三方机构，根据项目运营期的具体情况调整评价指标，对项目进行绩效评价，以此作为污水处理服务费计算依据，保证项目运营质量，促使投资人不断优化管理和技术水平。

创新采用DBFOT运作模式，充分发挥社会资本优势。传统BOT建设模式中，普通存在“政府出设计、企业搞建设”的矛盾和“管网不同步”的问题。为此，项目创新运作模式，采设计-建设-融资-经营-移交(DBFOT)模式，政府方仅对项目的建设标准、出水水质、进水水质和投资规模进行限制，在项目前期工作阶段就引入社会资本，由其完成项目的可行性研究、勘探设计、施工建设、运营及移交等工作，充分发挥社会资本技术先进和运营经验丰富等优势，实现对项目全周期成本控制。项目赋予企业更多的灵活性，统筹安排资金与工程规划，切实做到配套管网与污水处理厂同步设计、同步建设、同步投运，有效解决目前厂网分离问题，确保污水处理设施充分发挥治污能效。

小规模污水厂捆绑打包，发挥规模效应，增加项目吸引力。项目包含的9座污水处理厂，平均规模为1.5万吨/天，最小规模仅为0.5万吨/天，规模小、效益低、位置分散、抗风险能力差，缺乏吸引力。对此，项目将9个污水处理厂及其配套污水收集管网捆绑打包实行统一采购，充分发挥了规模效应，大大提高了项目对社会资本的吸引力，在项目资格预审阶段共吸引包括北控、首创、桑德、碧水源等14家国内外知名的污水处理投资运营商报名参加。

由市统筹捆绑项目统一采购，实施机构与采购主体分离，提高工作效率。本项目中创新性地将项目实施机构与采购主体相分离，增强各相关机构的协调力度。项目的实施机构为揭东区、蓝城区、空港区和普宁市政府，而项目的采购主体则是揭阳市住建局。由项目采购主体统筹负责采购工作，协调区政府、区主管部门、咨询机构及采购代理机构配合工作，强化了项目工作的协调力度，提高了沟通效率，同时增加了政府信用水平，提升社会资本的投资信心。

该项目是我国第一个采用多阶段竞争性磋商程序采购的PPP污水处理项目。该项目创新地采用三个阶段的磋商程序，吸取投标人的技术和管理经验，逐步形成政府和投资人的共识，以达到互利共赢的目的。第一阶段邀请所有通过资格预审的供应商进行设计方案磋商，获取优质技术方案，明确项目的技术要求;第二阶段通过商务方案的磋商，明确项目的商务条件和服务要求;第三阶段通过综合评审的方式平衡技术方案和商务报价，选择合适的社会资本，保证项目建设方案的优质、经济和可实施性。

对落选投标人进行经济补偿，保障技术方案质量。鉴于本项目技术方案研制成本较高，对于通过设计方案及商务方案磋商，并参与第三阶段最终报价的供应商，采购人将对其设计方案费用给予补偿，以此提高投资人对项目的积极性，鼓励投资人投入更多人力物力进行技术方案的编制，确保项目获得优质的技术方案。项目咨询单位通过捆绑打包、创新运作模式、建立了环境绩效付费机制等创新性措施，解决了传统模式所面临的问题，使得政府付费能够充分实现环境效益，为粤东西北新一轮污水处理设施的建设乃至全国污水处理设施的建设提供了一个全新的模式。本项目在广东省以示范案例的形式得到广泛宣传，受到了政府、运营商与产业资本的一致认可。

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原标题：【点评：国家发改委第二批PPP项目典型案例之三】广东省揭阳市9座污水处理厂项目

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