10.45亿元！福建省仙游县污水处理工程PPP项目招标公告

1.3.2存量项目内容与规模

本项目中存量部分指分别位于西苑乡、龙华镇、盖尾镇、榜头镇、大济镇、度尾镇、钟山镇、游洋镇、石苍乡、菜溪乡、社硎乡、书峰乡等乡镇已建好的污水处理厂及管网。具体内容和规模如下表：

（注：存量项目的内容与规模依据政府提供的资料清单及立项批复的可行性研究报告，若有调整，以项目公司成立后最终政府委托为准。）

2.项目投资规模

根据仙发改审[2017]37号、仙发改审[2017]38号、仙发改审[2017]39号，本项目总投资（新建部分）为106076.37万元（不含建设期利息，含征地费），其中直接工程费用为89251.90万元，工程建设其它费用为8902.59万元，基本预备费为7840.35万元，铺底流动资金81.52万元。

本项目工程监理工作由政府方委托或公开招标，工程监理费用1565.31万元由政府方支付，故项目公司投资总额为104511.06万元，方案中项目总投资依据为政府立项批复的可行性研究报告，最终项目公司投资总额以竣工决算时政府财政部门的评审结果为准。

项目总投资估算简表如下：

（2）新建项目在建工程

本项目采用资格预审加公开招标的方式采购社会资本。

2017年10月20日在仙游县行政服务中心网、福建省政府采购网、中国政府采购网上发布了项目预中标结果公示；

2017年10月27日在仙游县行政服务中心网、福建省政府采购网、中国政府采购网上发布了项目中标结果公告；

2017年12月8日，安徽国祯环保节能科技股份有限公司在仙游县注册成立独资项目公司：仙游国祯污水处理有限公司，注册资本6000万元；

2017年12月29日，本项目实施机构仙游县住房和城乡建设局与项目公司（仙游国祯污水处理有限公司）签署《仙游县污水处理工程PPP项目合同》。

2019年 9月16日，本项目实施机构仙游县住房和城乡建设局与社会资本方安徽国祯环保节能科技公司及在仙游设立的项目公司仙游国祯污水处理有限公司协商签署《<仙游县污水处理工程PPP项目合同>解除合同书》。

自项目公司与本项目实施机构签署《仙游县污水处理工程PPP项目合同》之日起至协商解除《仙游县污水处理工程PPP项目合同》之日止，项目公司累计完成投资数额和涉及新建项目在建工程的内容与规模以仙游县主管部门审计后的结算文件为准。目前涉及新建项目在建工程主要包括榜头镇（龙腾、泉山、紫泽、溪东、坝下、象塘、昆仑、云庄、后庄、下明、灵山、光埔、紫洋、莲乾、赤荷、上昆、下昆村）、盖尾镇（盖尾、仙华、新窑、莲井、琼峰、仙溪、杉尾、昌山、仪店、石马、南宝峰、东井宫村）的二污厂配套管网建设。

项目合作期限★

本项目合作期限共16年零6个月，其中建设期1年零6个月，运营期15年。

项目建设期：自监理公司发出开工令之日起至完工验收（各子项目均通过竣工验收）合格之日止，因不可抗力等原因造成项目不能按期完工，由政府和项目公司协商解决。

项目运营期：从完工验收（各子项目均通过竣工验收）合格次日起至运营期限届满日。

备注：子项目工程通过竣工验收决算并投入使用的，自投入使用之日起至项目整体进入运营期之日止所产生的运维费用列入运营绩效考核，在运营绩效考核结果经主管部门审核并出具书面意见后30天内由本项目实施机构按绩效考核结果付费。

4.项目运作方式★

综合考虑本项目收费定价机制、项目投资收益水平等因素，本项目拟采用“建设-运营-移交”（BOT）+“委托-运营”（OM）的运作方式。政府将新建项目的投融资、设计、建设、运营及维护交给项目公司，将存量项目委托给项目公司负责运营，特许经营期结束后项目公司将新建项目和存量项目使用权返还给政府；政府通过向项目公司支付可用性付费的方式支付项目可用性（符合验收标准的公共资产），以及支付运维绩效付费的方式支付项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。将政府付费金额纳入跨年度财政预算，并提请人大审议通过。

本项目运作模式图如下：

图1-1 项目运作方式图

（1）仙游县人民政府授权仙游县住房和城乡建设局作为本项目实施机构，对本项目进行全程监管，包括社会资本采购、监管、绩效考核、移交等工作。并代表政府与项目公司签署PPP项目合同。

（2）成交（或中标）的社会资本方全额出资成立项目公司。

（3）项目公司与仙游县住房和城乡建设局签订PPP项目合同；并与金融机构签订融资协议，获得项目融资资金。

（4）项目公司负责本项目中新建项目的建设、运营及维护，负责本项目中存量项目的运营及维护，保障该项目可用性的持续服务供应。

（5）仙游县住房和城乡建设局牵头对本项目进行验收、决算、绩效考核等工作。仙游县住房和城乡建设局和仙游县生态环境局根据各自职责负责对本项目进行监管及绩效考核，考核结果由仙游县住房和城乡建设局牵头汇总后上报仙游县财政局，仙游县财政局以绩效考核结果作为付费依据拨付给仙游县住房和城乡建设局，由仙游县住房和城乡建设局按期对项目公司付费。

（6）仙游县住房和城乡建设局将对项目公司的考核结果信息公开，使公众对该项目发挥公众监管职能。

（7）仙游县人民政府协调发改局、财政局、税务局、自然资源局、住建局、生态环境局等相关部门衔接支持，对于权力范围内的审批手续积极协助、从简从快，给予支持。在本项目执行期内按各职责分工对本项目全程监管。

（8）项目特许经营期结束后，项目公司将相关资产完好、无偿移交仙游县人民政府或其指定的接收机构。

5.项目施工整体进度要求：★

（1）2020年12月30日前完成木兰溪流域范围内的污水处理工程量（含盖尾镇、西苑乡、龙华镇、大济镇、度尾镇、赖店镇、榜头镇，鲤城街道),郊尾镇、枫亭镇、园庄镇城区部分；

（2）2021年6月30日前，完成本项目所有剩下的污水处理工程量（含郊尾镇、枫亭镇、园庄镇、钟山镇、书峰乡、游洋镇、石苍乡、菜溪乡、社硎乡）。

6.项目交易结构★

6.1投融资结构

本项目最低资本金为项目公司投资总额的25%（暂按22658.53万元），最终以审核后的竣工决算额为准，各股东应根据股权比例按照项目建设情况及资金需求计划分批足额缴纳。

项目公司注册资本不低于项目实际投资额下浮后的25%（暂按22658.53万元），最终以审核后的竣工决算额为准，注册资本采用认缴制，各股东应根据股权比例按照项目建设情况及资金需求计划分批足额缴纳。

本项目融资资金为项目公司投资总额的75%即67975.60万元（最终以实际融资额度为准）。项目公司可以预期收益权作为融资质押，但需征得仙游县人民政府同意。如果项目公司不能顺利完成项目融资的，由社会资本通过股东借款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。

融资资金及融资占用时间以实际到账时间为准。

6.2项目回报机制

本项目采用“政府付费”的回报机制。政府方向项目公司支付本项目中新建项目的可用性（符合验收标准的公共资产）；运营期间政府方根据项目公司污水处理量支付污水处理服务费（符合绩效考核标准），满足社会资本方污水处理运营成本及合理利润的需要；并支付污水管网运维费（符合绩效考核标准）以维持本项目污水管网的可用性，并满足社会资本方污水管网运营成本及合理利润的需要。

政府付费=【可用性付费+运维绩效付费（污水处理服务费+污水管网运维费）】×运维绩效考核系数

（注：以本项目名义申请到的政策补助资金归政府方所有并调配，未经政府方允许不得作为本项目政府付费资金来源。）

可用性付费

可用性付费指项目公司为本项目中新建的公共资产（符合相关法律及协议规定的竣工验收标准）所投入的资本性总支出，而需要获得的服务收入，主要包括项目全部建设成本及必要的合理回报。

① 项目公司投资总额（不含建设期利息、工程监理费，含征地费）

项目公司投资总额包括：工程费用（包括建筑工程、设备工程、安装工程三部分）、工程建设其他费用（不含工程监理费，包含征地费）、工程预备费；最终以竣工决算时政府财政部门的评审结果为准。

② 建筑安装工程费下浮

本项目为市政工程污水处理行业项目；莆招投标办[2011]30号文件规定：莆田地区市政工程最高限价对应建安下浮率为12%、随机抽取法工程（市政工程）的发包价建安下浮率区间为16%~18%。结合参考项目当地相关文件、PPP行业相关标准、市场反馈及项目实际情况等因素综合考虑，将本项目建筑安装工程费下浮报价区间定为12%~16%。

（注：本方案测算建筑安装工程费下浮率按12%考虑，实际测算依据以仙游县财政投资评审中心审定的预算价作为最高控制价，并在此基础上按照中标社会资本方报价的建筑安装工程费下浮率进行下浮。）

③ 设备与安装工程

由项目公司为采购主体通过公开招标方式选择设备供应商。

（注：本方案测算设备购置与安装工程下浮率按12%考虑，实际测算依据以仙游县财政投资评审中心审定的预算价作为最高控制价，最终以设备供应商的中标价为准。）

④ 工程建设其他费

本项目工程建设其他费依据投资估算，合计为6597.07万元（不含工程监理费1565.31万元、征地费用740.21万元），相关子项总计价不得高于国家、福建省、莆田市相关规定及标准的70%，最终以中标人报价的工程建设其他费下浮率为准。

（注：本方案测算工程建设其他费下浮率按30%考虑，实际测算依据以政府方认可的实际支出为准，并在此基础上按照中标社会资本方报价的工程建设其他费下浮率进行下浮。）

⑤ 工程预备费

本项目工程预备费按中标社会资本方报价下浮后的工程费用、工程建设其他费用（除土地费用和工程监理费）之和的8%计取。

⑥ 可用性付费计算方法

本项目可用性付费测算依据为仙游县政府相关部门审定后的工程竣工决算（即项目公司投资额，不含建设期利息），采用年金计算方法。

运营期当年可用性付费= -PMT（Ic1，n，P1）-PMT（Ic2，n，P2）

Ic1——资本金年投资回报率，暂按5.88%（当前央行5年期以上贷款基准利率上浮20%；在特许经营期内，上浮基准为付费年度央行5年期以上贷款基准利率，但上浮比例保持不变。）计算，最终以中标人报价的资本金年投资回报率为准；

Ic2——融资资金年投资回报率，按5.39%（当前央行五年期以上贷款基准利率上浮10%；在特许经营期内，上浮基准为付费年度央行5年期以上贷款基准利率，但上浮比例保持不变。）计算；

n——运营期年限；

P——项目公司承担的项目全部建设成本，P= P1+ P2；

P1——资本金部分，包括：项目公司承担的资本金和建设期资本金占用成本。

P2——项目公司承担的融资资金部分，包括：项目公司承担的融资资金和建设期利息。

（注：建设期利息以工程竣工决算时项目公司承担的融资资金到位情况为准，按实际融资贷款利率，以复利率方式计算。）

污水处理服务费

在本项目财务初步测算中，污水处理服务费单价参考福建省及莆田市相关文件，并根据政府立项批复通过的项目可研报告及政府提供资料所述的运营成本及合理利润进行估算，将单价上限定为0.85元/ m3，最终污水处理服务费单价以中标社会资本的报价为准。本项目财务测算中暂按污水处理总设计规模为28250m3/d（其中存量部分为2610m3/d，新建部分为25640m3/d；依据为政府立项批复通过的项目可研报告及政府提供资料）估算。（最终支付结算以经实施机构或政府指定的相关部门审定的实际污水处理量为准。）

污水处理服务费=污水处理服务费中标单价×政府方审定的年实际污水处理量×污水处理绩效考核系数