发改委办公厅关于做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知-第2页-北极星水处理网

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附件1

**项目开展基础设施REITs试点基本情况材料

一、基础设施项目情况

（一）发起人（原始权益人）情况。包括发起人（原始权益人）主营业务、行业地位、持有或运营的同类项目资产规模、信用状况、内部控制制度，依法合规拥有项目所有权、特许经营权或运营收费权情况，相关股东同意转让的意见等。

（二）项目基本情况（如涉及多个项目，需按项目逐一说明）。包括项目所在地、行业、建设内容和规模、用地性质、开竣工时间、决算总投资（如有）、收入来源、资产范围、项目公司法人及其股权结构等情况。

（三）项目运营情况。包括项目运营时间；近3年资产收益、盈利、经营性净现金流情况；预计未来3年净现金流分派率及增长潜力情况。

（四）基础设施运营管理机构情况。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理和财务状况等情况。

（五）其他情况。包括项目资产（或股权）、附着债务等他项权利（若有）的可处置性等。

二、REITs发行总体方案。包括交易结构、资产管理安排、拟实施步骤及进展情况等。

三、有关市场机构参与情况。包括公募基金管理人、资产支持证券管理人、财务顾问等市场机构情况。

四、需要说明的其他情况（如有）

附件2

**项目开展基础设施REITs试点合规情况材料

一、项目符合相关政策要求情况。项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策、国家和当地的国民经济和社会发展规划及有关专项规划情况。

二、依法依规取得固定资产投资管理相关手续情况。取得项目审批、核准或备案，规划、用地、环评、施工许可、竣工验收，以及依据相关法律法规必须办理的其他重要手续情况。如果以上某项手续无需办理或不完善，请说明具体情况并提供相关的法规和政策依据。

三、筹集资金用途情况。回收资金的具体用途和相应金额。符合国家政策和企业主营业务情况。对拟用于新的固定资产投资项目建设的，需说明项目建设地点、行业、建设内容和规模、总投资、预期经济社会效益、前期工作进展等情况。

四、其他有关情况

1. 基础设施资产如为PPP项目，需说明实施方案批复、社会资本方选择方式、PPP合同或特许经营协议签订情况；收入来源中使用者付费占比情况；收入来源中含政府补贴的，需对政府补贴的持续性、稳定性予以说明，并分析对投资收益的可能影响；项目运营是否稳健、正常，是否出现暂停运营等重大问题或重大合同纠纷情况；合作政府方同意股权转让情况。

2. 涉及国有资产转让的，需说明基础资产转让的程序和合规性，以及与国有资产管理部门沟通和反馈情况。

3. 试点项目的资产范围、REITs产品架构设计，以及基金管理人、基础设施运营管理机构等主要参与方，符合国家固定资产投资管理相关规定和监管要求情况。基金合同、运营管理服务协议等法律文件中，界定运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及约定解聘、更换外部管理机构的条件和程序情况。

4. 涉及外商投资的项目，符合国家利用外资有关法律法规情况。

附件3

**项目开展基础设施REITs试点证明材料

一、项目有关材料

（一）与项目产权（或特许经营权、运营收费权）相关的政府批准文件（或法律文件）复印件。相关股东同意转让项目产权（或特许经营权、运营收费权）的证明文件原件。

（二）项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件。

（三）规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件。

（四）竣工验收报告、“五方验收单”或转入商运批复文件复印件。

（五）根据有关法律法规项目必须办理的其他重要手续批复文件复印件（如有。如节能审查意见、增值电信业务经营许可等）。

（六）PPP项目需提供已签订的实施方案及批复文件、招标文件（或其他竞争性方式采购文件）、PPP合同或特许经营协议复印件，合作政府方同意股权转让的文件原件。

二、发起人（原始权益人）有关材料

（七）项目公司章程（包含项目股权结构）复印件。

（八）项目公司及发起人（原始权益人）近3年及一期的经审计的财务报告。上述期间，如基础设施项目发生过资产重组、资产剥离、资产划转等情况，需提供反映该项目近3年及一期运营情况的经会计师事务所审阅的备考财务报表。

（九）基础设施运营管理机构运营经验和能力佐证材料（需加盖公章）。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理与财务状况等。如已签订基金合同、运营管理服务协议等法律文件，需提供与运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及解聘、更换外部管理机构的条件和程序有关章节复印件。

（十）发起人（原始权益人）、基金管理人、基础设施运营管理机构承诺近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面重大问题的文件原件（需加盖公章）。

三、法律意见书

（十一）律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书。

四、国家发展改革委要求提供的其他相关材料

五、申报材料承诺函

（十二）发起人（原始权益人）对所有申报材料真实、有效、合规、完备的承诺函，需由法人代表签字并加盖单位公章。

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