基础设施领域推广PPP模式的“思想脉络”（涉环保领域）-第2页-北极星水处理网

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基础设施领域PPP项目操作模式

PPP模式主要包括特许经营和政府购买服务两类。新建项目优先采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营—移交（BOOT）、设计—建设—融资—运营—移交（DBFOT）、建设—拥有—运营（BOO）等方式。存量项目优先采用改建—运营—移交（ROT）方式。

1、经营性项目。对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营—移交（BOOT）等模式推进。要依法放开相关项目的建设、运营市场，积极推动自然垄断行业逐步实行特许经营。

2、准经营性项目。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营（BOO）等模式推进。要建立投资、补贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。

3、非经营性项目。对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务，采用建设—拥有—运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进。要合理确定购买内容，把有限的资金用在刀刃上，切实提高资金使用效益。

4、厘清边界条件。对具备完全市场化条件的项目推行PPP模式，应放开市场，实行市场化定价。对不具备完全市场化条件的项目推行PPP模式，存在调价空间的要逐步调整价格，调价不能一步到位的可明确补贴标准。对没有收益或收益较低的项目推行PPP模式，可以政府购买服务、配置相应资源。对收益较高的项目推进PPP模式，要约定社会资本的合理收益。

基础设施领域PPP项目操作流程

总的原则：简捷高效、科学规范、兼容并包、创新务实。

（一）项目储备

1、加强规划政策引导。重视发挥发展规划、投资政策的战略引领与统筹协调作用，按照国民经济和社会发展总体规划、区域规划、专项规划及相关政策，依据基础设施领域的建设目标、重点任务、实施步骤等，做好基础设施PPP项目的总体规划、综合平衡和储备管理，示范带动，积极稳妥，推动基础设施PPP项目落地。

2、建立基础设施PPP项目库。依托投资项目在线审批监管平台（国家重大建设项目库），按照明确的基础设施PPP重点项目范围，做好项目的收集、筛选、入库等工作，建立基础设施PPP项目库。具体操作流程参见国家发展改革委《传统基础设施领域政府和社会资本合作（PPP）项目库管理办法（试行）》。项目入库情况将作为安排政府投资、确定与调整价格、发行企业债券及享受政府和社会资本合作专项政策的重要依据。

3、做好项目推介和年度开发。依托本级信息发布平台，挑选条件成熟的项目大力向社会资本推介，给予各类投资主体公平参与机会，鼓励和引导民营企业、外资企业参与PPP项目。对列入本地区基础设施PPP项目库的项目，实行动态管理、滚动实施、分批推进。对于需要当年推进实施的PPP项目，纳入PPP项目年度实施计划，并编制PPP项目实施方案。需要使用各类政府投资资金的基础设施PPP项目，应当纳入三年滚动政府投资计划。

4、确定实施机构和政府出资人代表。对于列入年度实施计划的PPP项目，根据项目性质和行业特点，由当地政府行业主管部门或其委托的相关单位作为政府授权的PPP项目实施机构，在授权范围内负责PPP项目的前期论证、实施方案编制、社会资本方选择、项目合同签订、项目实施监管以及合作期满移交等工作。鼓励政府采用资本金注入方式投资基础设施PPP项目，并明确政府出资人代表，参与项目准备及实施工作。

（二）项目论证

1、做好项目决策。基础设施PPP项目，要依法依规履行投资管理程序，按照实际情况实行审批、核准或备案。政府投资项目的可行性研究报告由发展改革部门审批后，实施机构根据经批准的可行性研究报告有关要求，完善并确定PPP项目实施方案。重大基础设施政府投资项目，应重视项目初步设计方案的深化研究，细化工程技术方案和投资概算等内容，作为确定PPP项目实施方案的重要依据。实行核准制或备案制的企业投资项目，应根据《政府核准的投资项目目录》及相关规定，由相应的核准或备案机关履行核准、备案手续后，实施机构依据相关要求完善和确定PPP项目实施方案。纳入PPP项目库的项目，应在批复可行性研究报告或核准项目申请报告时，明确规定可以根据社会资本方选择结果依法变更项目法人。

2、编制PPP项目实施方案。PPP项目实施方案由实施机构组织编制，内容应包括项目名称、项目实施机构、项目建设规模、投资总额、主要建设内容、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施、争议解决方式、各方认为应约定的其他事项等内容。实施方案编制过程中，应重视征询潜在社会资本方的意见和建议。要重视引导社会资本方形成合理的收益预期，建立主要依靠市场的投资回报机制。如果项目涉及向使用者收取费用，要取得价格主管部门出具的相关意见。

3、PPP项目实施方案审查审批。按照“多评合一，统一评审”的要求，根据项目隶属关系，由发展改革部门和有关行业主管部门牵头，会同项目涉及到的财政、规划、国土、价格、公共资源交易管理、审计、法制等政府相关部门，从项目建设的必要性、合规性、规划衔接性、PPP模式适用性、财务可负担性以及价格和收费的合理性等方面，对PPP项目实施方案进行联合评审。必要时可先组织相关专家进行评议或委托第三方专业机构出具评估意见，然后再进行联合评审。通过实施方案审查的PPP项目，可以开展下一步工作；按规定需报当地政府批准的，应由发展改革部门报当地政府批准同意后开展下一步工作。未通过审查的，可在调整实施方案后重新审查；经重新审查仍不能通过的，不再采用PPP模式。

4、PPP合同草案起草。实施机构依据审查批准的实施方案，组织起草PPP合同草案，包括PPP项目主合同和相关附属合同（如项目公司股东协议和章程、配套建设条件落实协议等）。PPP项目合同应明确服务标准、价格管理、回报方式、风险分担、履约监督、信息披露等内容，可参考国家发展改革委发布的《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（发改投资〔2014〕2724号），并根据当地实际及项目特点，细化完善合同文本，确保合同内容全面、规范、有效。

原标题：关注｜基础设施领域推广PPP模式的“思想脉络”

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