看日本专利保护策略如何促进水处理创新-第2页-北极星环保网

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目前中国水处理领域PCT申请的外国申请人以欧洲、美国、日本和韩国为主，而且这四个国家或地区的审查过程也可以通过互联网看到，因此，在统计了2002—2006年进入中国国家阶段PCT申请已授权的水处理领域的案件后，对相同案件分别进入欧、美、日、韩后的审查结论——视撤、驳回和授权情况进行了比较分析。

通过前期分析我们发现了一个有趣的现象，在水处理领域，日本专利局对PCT申请的驳回率非常高，在2002—2006年的已结案件中，其驳回率高达45%，授权率为54%，视撤率仅为1%。欧洲的驳回率为3%，授权率为53%，视撤率为43%。美国的驳回率为11%，授权率为79%，视撤率为10%。韩国的驳回率为16%，授权率为78%，视撤率为5%(见图2)。

图2 各国专利审查结果比较

从上图可以看出，PCT案件的授权率方面美国和韩国比较高，日本和欧洲较低。视撤率方面，欧洲最多，日本最低。然而，日本的驳回率远远高于其他国家。在日本驳回的专利中，很多技术都已经在欧美等其他国家获得授权，其中不乏很多基础性关键专利技术。一个该领域技术最具优势的国家对该领域PCT申请驳回数量最多，从这样的数据对比中我们似乎可以看出一些端倪。虽然我们不能确定这之间到底有何直接因果关系，但是可以肯定的是：其严格的审查标准有效遏制了国外申请对本国技术发展的冲击，保护并促进了本国水处理领域技术的发展。

三、日本的专利战略及对我国专利审查的启示

(一)日本“专利网战略”和“模仿性创新战略”

第二次世界大战结束时，日本的工业技术水平比美国落后了30年。从20世纪50年代起，日本开始从国外大量引进先进的专利技术。在日本，专利网结构是最大众化的战略，其结果是专利与专利申请如洪水般淹没了最小的细节，日本企业对此俚语称为“肉末申请”。在日本的专利战略中，“专利网战略”和“模仿性创新战略”是最重要的两个战略。

基本专利是一个核心技术，外围专利是围绕核心技术的一些外围技术。日本的专利制度允许仅有单项权利要求的专利申请，使得其国内企业能围绕基础性关键专利，抢先申请各具特色的大量改进专利、应用专利等外围小专利，从而构筑起严密的专利网。例如，日本很多著名制药企业对那些有开发前景的产品，在其投产之前都会申请数百项发明专利和实用新型专利，包括药的剂型变化、工艺细节的小改进等。在水处理领域，日本在国外的基本专利基础上申请了大量的改进、应用专利。例如，其在絮凝剂、膜技术等方面做了很多改进，构筑成了严密的堡垒。滴水不漏的专利网，一方面可防范竞争对手绕开或规避侵权攻破自己的专利，另一方面也可包围竞争对手的基本专利，迫使竞争对手以基本专利交换其外围小专利。

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