以“污水处理厂项目”为例分析PPP模式的法律框架和交易结构-第2页-北极星水处理网

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5、建立完善的示范合同

示范合同文本的拟定，为政府部门与社会资本间订立合同起到参考作用。示范合同经过长期实践提炼出来，并经过法定程序制定的，具有规范性、可靠性、完备性、适用性的特点。它考虑了先前一些地方政府与社会资本订立合同时可能考虑不到的问题，避免了合同内容与国家法律、行政法规相抵触，避免合同条款的遗漏，杜绝欺诈合同和无效合同的签订，保护合同当事人双方的权益。同时也统一了各个部门的管理。

三、PPP模式的交易结构

(一)常见交易结构

PPP模式没有固定的交易结构，其交易结构可结合PPP模式的典型原则或特征，如政府和企业之间真正的风险分担、明确政府对设施的详细要求及支付给企业的费用必须与按合同规定的特定和定量准则所进行的绩效评估结果关联等，根据项目实际情况进行合理规划和设计。下面以笔者参与的污水处理厂项目为例，对通常PPP模式的交易结构进行简单的介绍。

项目开发三大阶段(流程)：招投标选定社会资本投资人阶段→项目公司组建及开发建设阶段→项目运营及移交阶段

(二)规划和设计交易结构时的注意事项及风险防范

PPP模式项目开发建设及运营主体来说，主要涉及政府及社会资本两方，即“公、私”两方。政府作为参与PPP项目的主体之一，在项目公司中的占有股份的形式比较多样，可指定相关机构依法参股项目公司，也可自行投资设立一家公司参股项目公司(如上图示例A公司)。社会资本由政府通过招投标阶段选定(如图示例B公司)。现以上述交易结构示图为例，通过PPP项目主要通过项目开发三大阶段中的“公、私”两方主要参与主体，对规划和设计交易结构时的注意事项及风险防范进行分析。

1、招投标选定社会资本投资人阶段

根据《市政公用事业特许经营管理办法》等相关法律法规的规定，政府选定特许经营权项目的投资者或者经营者，应遵守公开、公平、公正和公共利益优先的原则，采用向社会公开发布招标条件，受理投标的方式。因此，在这一阶段，招投标程序的合法化及如何合理评估选定最佳PPP项目中标者，是政府方面应重点考虑的问题。

对招投标程序的合法化，除遵守上述《市政公用事业特许经营管理办法》等PPP项目内所特有的相关法律法规外，还应遵守《招标投标法》等招标投标领域特有的相关法律法规。其中，对于选择项目施工的承包商，可视项目需要决定是否在选定社会资本投资人时一并完成招标选定，因为根据《招标投标法实施条例》，对于已经通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或提供的，可以不进行招标，以避免在建设阶段的二次招标，节省了时间和资金成本。

对于如何合理评估选定最佳PPP项目中标者，即选定代表社会资本的投资主体，除根据《市政公用事业特许经营管理办法》等已有法律法规设定投标条件外，还需要重点考虑如何能通过招投标有效的对竞标人的社会资本的融资能力和特许经营权项目运营能力进行合理的评估和了解。一个有着良好融资能力和项目运营能力的社会资本投资人，方可保证项目有足够的建设、运营资金及后期建成后的良好、稳定运营，具体可通过对竞标人公司财务状况、管理人员团队及项目融资方案等多方面进行考察与评估。

社会资本投资人想成功中标，唯提高自身的综合实力。除具备财力外，还需要具备运营等各项能力。在项目招标条件允许的情况下，社会资本投资人可通过组建联合体等方式实现上述目标。同样，具备融资能力的社会资本投资人，也可中标后通过项目公司与具备所投资项目相关经验的企业签订顾问协议的方式，让其他企业以顾问形式，参与到该项目的运营中，协助社会资本进行运营管理。

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