杭州市政府印发推行PPP项目管理办法（试行）及政策解读

五、操作流程

（一）项目储备。

1.项目发起。政府发起的PPP项目由发改、财政及行业主管部门或政府直属单位根据经济社会发展需要向市PPP中心提交初步实施方案；社会资本发起的PPP项目由社会资本向行业主管部门推荐初步实施方案或可行性研究报告。

2.建立PPP项目储备库。市PPP中心负责建立市PPP项目储备库。发改部门会同有关行业主管部门或政府直属单位对潜在的项目进行初步筛选评估后纳入市PPP项目储备库。发改部门可会同有关行业主管部门，从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中遴选出一批适宜采用PPP模式进行操作的项目，纳入市PPP项目储备库。PPP项目入库情况将作为安排政府投资、确定与调整价格、发行企业债券、实施项目资产证券化及享受专项政策的重要依据。

3.项目发布。对列入市PPP项目储备库的项目，实行动态管理、滚动实施、分批推进。对于需要当年推进实施的PPP项目，应编制年度实施计划，由市发改委会同市财政局审核汇总并报领导小组同意后适时向社会公布推介，以吸引更多的社会投资人参与。原则上纳入年度实施计划的项目应已完成项目建议书（项目服务联系单）批复。

（二）论证决策。

4.确定实施机构。对列入年度实施计划的PPP项目，根据项目性质和行业特点，由政府行业主管部门或政府委托的相关单位作为PPP项目实施机构，负责项目前期准备论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目推进实施、过程监管及合作期满移交等工作。

5.实施方案编制。PPP项目实施方案原则上在可研批复后编制，对于重大政府投资项目，应重视项目初步设计方案的深化研究，细化工程技术方案和投资概算等内容，并作为确定PPP项目实施方案的重要依据。实施方案可由实施机构自行编制，也可委托专业咨询机构编制。PPP项目实施方案应包括项目概况、运作方式、社会资本选择方式、投融资和财务方案、建设运营及移交方案、风险分配方案、政府支出责任、合同体系及主要内容、监管框架、变更及退出机制、政府承诺和保障等。实施方案中应对物有所值等进行专篇分析。对于需要政府付费或财政补贴的PPP项目，要对财政承受能力进行研究分析。

6.实施方案审查审批。对于市本级项目，实施机构将PPP项目实施方案报市发改委，市发改委委托市PPP中心对实施方案进行评估论证，并出具评估意见。PPP实施方案经部门联席会议审查通过后，由项目实施机构报市政府审批。实施方案已通过审批的PPP项目，可以开展下一步工作；未通过审批的，可对实施方案进行调整后重新审批；经重新审批后仍不能通过的，不得采用PPP模式。对于各区、县（市）项目，仍由属地政府自行开展PPP项目实施方案的审查审批工作。

（三）社会资本选择。

7.社会资本遴选。PPP实施方案经政府批准后，由项目实施机构组织编制招标文件，按照《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，通过公开招标、邀请招标等竞争性方式，综合评估项目合作伙伴的专业资质、技术能力、管理经验、财务实力和信用状况等因素，依法择优选择诚实守信的合作伙伴，并按照平等协商原则，明确政府、社会资本方和项目公司间的权利与义务。鼓励不同类型的民营企业、外资企业通过组建联合体等方式共同参与PPP项目。其中，依据《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第九条有关规定，已通过招标方式选定的特许经营项目社会资本方依法能够自行承担工程勘察、设计、施工以及提供工程建设有关重要设备、材料的，可以不进行工程建设招标。通过其他方式确定社会资本方的PPP项目，仍需依法开展工程建设招标。

8.PPP合同谈判确认。PPP项目实施机构可根据需要组织项目谈判小组，必要时邀请第三方专业机构提供专业支持。谈判小组应先与排名第一的候选社会资本方进行合同确认谈判，如该候选人放弃中选、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中选结果的违法行为等情形，不符合中选条件的，谈判小组可以按照中选候选人名单排序依次确定其他中选候选人为社会资本方。项目实施机构应与中选社会资本方签署确认谈判备忘录，并按照相关要求将招标结果进行公示。

9.签订PPP合同。公示期满无异议的，经项目实施机构将PPP项目谈判结果及合同主要内容报同级政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本方正式签署PPP合同，并根据信息公开相关规定，公示合同文本及相关文件（涉及国家机密、商业秘密的内容除外）。

需要设立项目公司的，待项目公司正式成立后，由PPP项目实施机构与项目公司正式签署PPP项目合同，或签署关于承继PPP项目合同的补充合同。

（四）项目执行。

10.成立项目公司。PPP项目实施机构应当在招标和谈判文件中载明是否要求成立项目公司。需要设立项目公司的，实施机构和社会资本方应按照合同约定，按时足额出资设立项目公司。除规定的行业和领域外，鼓励项目公司由社会资本控股。PPP项目法人确定后，如与审批、核准、备案时的项目法人不一致，可按照有关规定依法办理相关手续。发改、建设、规划、国土资源、环保、城管等行政审批职能部门应当协助项目法人办理工程设计、开工准备、施工建设及竣工验收等阶段的相关审批手续。

11.项目融资与建设。项目公司或社会资本方应依法办理PPP项目实施所需的基本建设手续，及时落实项目融资方案。项目融资责任由项目公司或社会资本方承担，政府及相关部门不应为项目公司或社会资本方的融资提供担保。PPP项目建设和变更应符合工程建设管理的相关规定。工程建设成本、质量、进度等风险由项目公司或社会资本方承担。政府及有关部门应根据PPP项目合同及有关规定，对项目公司或社会资本方履行PPP项目建设、运营责任进行监督。

12.运营绩效评价。PPP项目实施机构应会同行业主管部门，根据PPP项目合同约定，定期对项目运营服务进行绩效评价，绩效评价结果应作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。项目实施机构应会同行业主管部门，自行组织或委托第三方专业机构对项目进行中期评估，及时发现存在的问题，制订应对措施，推动项目绩效目标顺利完成。在PPP项目合作期限内，如出现重大违约或者不可抗力导致项目运营持续恶化，危及公共安全或重大公共利益时，政府应当及时采取措施，必要时可指定项目实施机构等临时接管项目，切实保障公共安全和重大公共利益，直至项目恢复正常运营。不能恢复正常运营的，应提前终止，并按PPP合同约定妥善做好后续工作。

13.合同条款调整。合同期内，合同双方确需变更合同内容、延长合同期限以及变更社会资本方的，应以保持项目运营管理的持续性和稳定性为前提，由PPP项目实施机构和社会资本方协商，报部门联席会议审议后提交市政府批准。经协商不能达成一致的事项，可依法申请仲裁或提起诉讼。

（五）项目移交。

14.启动移交准备。对于PPP合同约定期满移交的项目，应在合作期满前（过渡期）启动移交准备工作。各有关部门、PPP项目实施机构、项目公司等单位成立PPP项目移交工作组，具体负责移交工作。

15.正式移交。PPP项目移交工作组应组织进行性能测试、资产评估，确保项目处于良好运营和维护状态，达到合同约定的移交标准。项目达到移交标准后，要按照国家统一的会计制度进行核算，并办好相关文件、资产的变更和登记手续。

16.开展后评价。项目移交完成后，由市发改委或行业主管部门负责PPP项目后评价工作。后评价应从全生命周期执行的合规性、物有所值、示范性等角度展开，评价结果应按规定公开，及时反馈给项目利益相关方。

六、监督管理

（一）全生命周期管理。PPP项目应严格按照项目管理相关规定，实施全生命周期管理。由市PPP中心负责建立贯通市级有关部门、各区县（市）的PPP项目管理信息平台。

（二）信用管理。在PPP领域率先使用信用管理，对PPP项目投资主体、中介机构及参建各方实行企业和个人信用查询制度，强化并提升各方契约意识和诚信意识，规范履约行为。对参与PPP项目的相关主体开展信用监管，评价结果纳入市公共信用平台，形成守信激励、失信惩戒的约束机制。

（三）依法信息公开。有关部门、PPP项目实施机构、项目公司要按照客观、公正、及时、便利的原则，通过即时公开和适时公开等方式，依法依规公开披露PPP项目实施各阶段的相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。