四川省生态环境厅关于征求《四川省生态环境行政处罚裁量标准（征求意见稿）》意见的通知-第6页-北极星环境监测网

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1．计算裁量系数A

通过案例调查取证事实，该案涉及个性违法裁量指标有4个，分别对应裁量等级数值为3、3、5、5；共性违法裁量指标有1个，对应裁量等级数值为2；选取其中一个裁量等级数值为5的作为首要因子，剩下的裁量等级数值取平均数。具体计算裁量系数A过程如下：

计算公式：A=50%×首要因子等级数值+50%×其他裁量因子数值的平均数

首要因子等级数值=5

其他裁量因子数值的平均数=（3+3+5+2）/4

A=50%×5+50%×[（3+3+5+2）/4]=4.125

2．计算修正系数B

通过上述调查取证事实，该案修正裁量因素有4个，分别对应裁量等级数值为1、0、-2、0。具体计算修正系数B过程如下：

计算公式：B=修正因子数值之和/（修正因子个数*2）×30%。

修正因子数值之和=[1+0+（-2）+0]

B=[1+0+（-2）+0]/8×30%=-0.0375

3．计算罚款金额X

罚款金额计算公式：X=N+（M-N）×（A-1）/4×（1+B）结合案件违法所依据的法规（处十万元以上一百万元以下的罚款）信息，计算公式各参数如下：

M：1000000

N：100000

A：4.125

B：-0.0375

X=100000+（1000000-100000）×（4.125-1）/4×（1-0.0375）

X=77.6758万

按处罚规定“千元”取整，本案罚款金额为77.7万元整。

附件2

四川省生态环境

行政处罚裁量标准起草说明

生态环境行政处罚裁量标准，是指导各级生态环境部门查处生态环境违法行为时的重要依据和指引，2019年5月21日生态环境部下发了《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》（环执法〔2019〕42号），我厅在此基础上经充分调研，对各裁量因子进行了优化、调整，形成了修订版的《四川省生态环境行政处罚裁量标准》（征求意见稿）。

一、基本情况概述

本自由裁量标准分为三部分：

第一部分为正文，主要规定了自由裁量标准的原则、适用、裁量方式等内容。

第二部分为各裁量因子表，裁量因子表分三种，分别为个性裁量因子表、共性裁量因子表和修正裁量因子表。个性裁量因子表对应行政执法中常见的环境违法行为大类，每类设置若干裁量因子，并在个性裁量因子表后附有对应违法行为适用的法律条款。共性裁量因子表和修正裁量因子表为所有环境违法行为通用。

第三部分为罚款金额计算公式的原理和应用，以举例的形式介绍了计算公式和裁量因子的使用。

二、关于裁量因子表

本标准所指的各类裁量因子，在调查取证阶段，环境违法案件调查取证过程中，执法人员应当以裁量规则和基准为指导，全面调取有关违法行为和情节的证据（无法收集的除外），在提交行政处罚案件调查报告时，不仅要附有违法行为的定性证据，还应根据裁量因子提供有关定量证据；在案件审查阶段，案件审查人员严格遵守裁量规则和使用裁量基准，对具体案件的处罚额度提出合理的裁量建议，经集体审议的案件也应当专门对案件的裁量情况进行审议，书面记录审议结果，并随案卷归档；在告知和听证阶段，生态环境部门应当在告知当事人行政处罚有关违法事实、证据、处罚依据时，一并告知行政处罚裁量权的适用依据，及其陈述申辩权利。当事人陈述申辩时对自由裁量适用提出异议的，应当对异议情况进行核查，对合理的意见子以采纳，不得因当事人的陈述申辩而加重处罚；在决定阶段，生态环境部门在作出处罚决定时，应当在处罚决定书中载明行政处罚自由裁量的适用依据和理由，以及对当事人关于裁量的陈述申辩意见的采纳情况和理由。

（一）个性裁量因子表

个性裁量因子表共15个，从表后所附法律条款描述的违法行为进行总结，得到其裁量要素。对各类违法行为进行定性后即可寻找到可适用的个性裁量因子表，代入违法情节评分裁量。个性裁量因子等级数值区间为[1，5]。

个性裁量因子表不是对每一种违法行为都单独设置，可能存在个别违法行为无法适用个性裁量因子的情况，当出现此类情况时，可仅适用共性裁量因子和修正裁量因子进行裁量。

个性裁量因子表后均附有可适用的法律条款，若附注不全或错误均可提出修改意见。

（二）共性裁量因子表

共性裁量因子表共5项，所有违法行为均适用。与个性裁量因子共同计入裁量系数的计算。共性裁量因子等级数值区间为[1，5]。

（三）修正裁量因子表

修正裁量因子表共6项，所有违法行为均适用。修正裁量因子等级数值区间为[-2，2]。其中第六个修正因子“企业环境管理积分”另行规定，该因子来源于《四川省企业积分制环境管理指导意见（暂行）》，我厅正在起草过程中。

三、关于计算公式

（一）总公式

X=N+（M-N）×[（A-1）/4]×（1+B）

金额=处罚下限+（处罚上限-下限）*裁量*修正

X：裁量处罚金额

M：法定处罚上限

N：法定处罚下限

A：裁量系数

B：修正系数

（二）裁量系数计算

A=50%×首要因子等级数值+50%×其他裁量因子数值的平均数

首要因子等级数值为个性裁量因子、共性裁量因子所有评级中最大的一个。

如评级为（5,5,4,4,3），则首要因子等级为5，其他裁量因子数值平均数为（5+4+4+3）/4。

[（A-1）/4]值区间为[0，1]。

（三）修正系数计算

B=修正因子数值之和/（所取修正因子个数*2）×30%

（1+B）值区间为[0.7，1.3]，对应文本中从重从轻处罚浮动范围。

（四）裁量处罚金额

修正后的裁量处罚金额超出法定的裁量范围的，按法定上限处罚。

罚款金额高于一万按“千”取整，低于一万按“百”取整（四舍五入方式）。

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