来源：北极星大气网2021-06-23

四、参与人资格和竞买量天津市试点纳入企业中2020年度履约有配额缺口（含结转）的企业可参与竞买，竞买量不得超过其2020年度实际履约配额缺口。

来源：中外对话2021-04-15

另外，初期排放配额是按照基准免费发放的。在该机制下，燃气电厂的配额缺口不用购买，因此不会面临额外成本，而燃煤电厂的配额清缴义务最高为其获得的免费配额加20%的经核查排放量。

来源：北极星大气网2020-12-31

六、配额清缴为降低配额缺口较大的重点排放单位所面临的履约负担，在配额清缴相关工作中设定配额履约缺口上限，其值为重点排放单位经核查排放量的20%，即当重点排放单位配额缺口量占其经核查排放量比例超过20%时

来源：大经贸2020-03-12

从企业层面，政策的优惠以及给予企业绿色改革的补贴，促进了企业的节能减排动力，越来越多的中小型企业在存在资金闲置的情况下加入碳市场，帮助解决了其他同类型企业的资金或配额“缺口”。...而从政府管理层面上来看，交易所根据政府对各交易主体的政策安排提出的试点工作安排，不仅体现在顶层的交易制度、监管规则以及配额的分配办法等方面，更在中低层的不同行业管理、不同企业的配额补助充分体现了政府对控制碳排的力度之大

来源：北京商报2020-03-04

虽然每年通过自主节能减排措施使得企业碳排放量增速放缓，但随着工业企业控排系数的快速下降，该公司的碳配额缺口相对来说不降反升。“如此一来，我们每年都要去交易市场购买更多的碳配额，履约成本在逐年增加。”

来源：阳光时代法律观察2020-02-17

出于减排考虑，控排企业要做好有一定配额缺口的心理准备。据统计，国内数家大型发电集团的碳排放总量都在3-4亿吨之间，按照2-5%的缺口测算，配额短缺量达到数百万吨至上千万吨。

来源：能源研究俱乐部2020-02-14

只要碳强度比基准线低，就可以实现配额盈余，通过售卖配额，对企业的低碳发电行为产生激励作用；而碳强度比基准线高的企业，产生配额缺口，且发电越多缺口越大，需要花费成本购买配额，从而抑制了高碳企业的生产行为。

来源：北极星大气网2020-01-02

（三）配额调整原则上不接受配额调整，确因产品产出增长造成当年配额缺口较大且为全市碳排放强度下降作出积极贡献的，钢铁、化工、石化、油气开采、航空行业纳入企业可申请配额调整，符合配额调整条件且通过第三方核查的纳入企业可获得调整配额

来源：广州碳排放权交易所2019-11-18

，部分企业由此产生配额缺口，预期在2019年度此情况仍将持续。...2019年度有偿发放计划总量上限500万吨，较往年的200万吨有较大提升，预期在控排企业配额发放有所紧缩的情况下，市场可能存在一定的缺口，调升有偿发放总量有利于后期应对市场需求，预计2019履约年度有可能重启配额有偿竞价

来源：中国能源报2018-10-31

但王科指出：“有的试点任由企业自行上报，报多少、分多少，企业几乎没有减排压力；有的靠拍脑袋估算出个数，误差很容易覆盖控排企业的配额缺口，无法反映真实需求；还有的地区抓得较紧，在上一年度排放强度的基础上，

来源：中国能源报2017-11-29

2.配额约束实际交易中，电力企业可分配到的配额量及其盈缺情况，将直接影响履约成本。对于可能产生配额缺口的企业，可提前采取减排措施，或利用市场运作减少甚至平抑履约成本，降低配额约束影响。

来源：《首都金融》杂志2015-09-11

如果企业有配额缺口，可以提前买入看涨期权，锁定配额成本;如果企业有配额富余，可以提前买入看跌期权，锁定配额收益。期货交易是指由交易所统一制定的、在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

来源：水晶碳投微信2015-08-14

与碳配额相比，ccer一般具有更低的价格帮助企业履约，配额缺口大的企业也更倾向于使用ccer来降低履约成本。截止2015年6月底，上海碳市场有近50万吨ccer用于履约，位居七个交易试点首位。

来源：21世纪数字报2015-04-08

此外，调查发现，大型电力集团更倾向于在附属控排企业内部以协议转让的方式进行配额调节，只有内部无法满足的配额缺口才会寻求公开市场的交易。...当企业出现多余配额时，54%的企业选择储存所有盈余配额，17%的企业则选择储存大部分盈余配额(比例大于50%)，另有17%的企业选择储存小部分盈余配额(比例小于50%)， 而只有11%的企业选择卖出所有盈余配额

来源：中国碳排放交易网2014-07-28

自6月下旬碳配额价格走出一波行情冲至42.41元/吨后，天津碳市一路下跌。配额富余和惩罚不力造成部分企业抛售配额和缺口企业无强制动力履约。天津在25日实施了强制交收，预计将在下周公布履约情况。

来源：碳交易网2014-07-02

第三是配额缺口带给企业的经济支出不是太大。很多企业并不清楚自身配额是否够用，不乏企业认为富余或者缺口给企业带来的收益和支出都不会很大，没必要为此事花费太大精力。

来源：中国碳排放交易网2014-06-30

离履约期仅剩1个工作日，上海尚未履约的企业还可在下周一即履约期最后一天参加拍卖，弥补配额缺口。北京市场本周十分抢眼。...25日，广东完成2013年度第五次配额拍卖，46家控排企业和新建项目单位竞价成功，以60元底价拍出配额136.287万吨。水晶碳投获悉，未拍出配额总量已不足20万吨。

来源：每经网2014-06-24

第三是配额缺口带给企业的经济支出不是太大。很多企业并不清楚自身配额是否够用，不乏企业认为富余或者缺口给企业带来的收益和支出都不会很大，没必要为此事花费太大精力。

来源：21世纪网数字报2014-06-17

公告规定，有竞买资格的企业为13日交割后仍存在配额缺口的企业，购买量不得超过缺口数量，且所得配额只能用于清缴。...成交量大涨的直接原因是履约截止日期的临近，对于今年履约五个试点的控排企业来说，他们需要在截止日期前完成配额缺口的购买。

来源：21世纪网数字报2014-06-17

拍卖的配额总量为20万吨，底价为35.43元，仅仅是这段时间深圳排放权交易所成交价格的一半。当然，为了不对交易市场造成太大冲击，深圳此次规定，每家企业可以投标的最大量不得超过其配额缺口的15%。