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再次，评价体系的设定要具备可操作性。可操作性是评价体系指标设计的灵魂，没有操作性的设计是没有意义的。笔者根据以往的经验，很多合同文件语言含糊，表述笼统，不明确，不细致，难以作为实际操作的依据，给运营监管带来了很大的障碍。以惩罚措施和额度的设定为例，有合同如下所述“乙方不按照要求进行规范运营，将给予五万元的罚款”。五万元是一个不小的数目，罚款五万元也是一个很大的惩罚。“不按照要求进行规范运营”是很模糊的说法，可大可小，通常在实际运行中也就是一个小违规，虽然有必要进行适当处罚监管纠偏，但一下子罚款五万，也太矫枉过正了。真要是照此执行，运营方也要讨个说法，方方面面动静太大，实际也难以执行下去;因此通常的做法也就简单敷衍了事。如此这样的次数多了，运管双方也就麻木了，带来的问题可能越来越大，从量变到质变，积重难返，最终难以实现纠偏的效果。相反，我们可以将违规惩罚表述更加细致明确一些，比如，车间卫生没做好，罚款500 元，台账没有按时按要求填写，罚款500 元，真要出现什么安全大事，根据情节严重情况，分别罚款几千元到几万元不等。这样大错大罚，小错小罚，明确具体，有章可循，便于操作，能及时起到纠偏的作用。

另外，要强调结果更要强调过程。合乎标准的结果，始终是我们监管的目的所在，但一味盲目地追求结果不注重过程的监控，也是错误的。忽略过程不计，运营商可以采取各种办法使我们看到好的结果，但实际上，我们往往容易被运营商所提供的结果所欺骗。完全规范的过程，不一定形成一个合乎规范的结果，这是由于事物的多面性和不可预知性决定的，只要运营具备这样的状态基本上就可以合格通过了。监管的过程，必须对运营的过程进行全方位的监控，只有这样才能确保市场化运营不至于跑偏，始终稳稳地在我们规定的轨道上运行。

最后，评价体系的监管作用是以评价制度的建立和实施为保障的。首先要有相对固定的严格的流程，包括现场人员的认定，各种处理检测数据的支持，以及评价团队的综合裁定，包括评价组织的规模和评价会议的周期性等。其次，评价团队的组织，要具有一定灵活性和权威性。要建立一个评价成员库，根据评价的规模要求，随机抽调人员参加，重要的是，所有库中成员必须具有良好的信任记录和专业素质，所有成员必须有资格、有能力对所评价的结果承担责任。

三、对监管者的监管

对于监管制度的设计总是基于一个重要的假设，即监管者完全从公众的利益出发的，没有私心，尽职尽责，这其实是一种理想化的状态，是制度的缺陷。

实际上，监管者也是理性的经济人，也有自己的私利，也会最求自身利益的最大化。他们可以利用手中的监督权利，对监管者故意拖延，找茬，或者干脆放弃监管，和被监管者融于一体，进行权利寻租，从而获取正常收入外的报酬，为自己争取更多的利益。当然，这些利益的换取，是以牺牲秩序和公众的利益为代价的，因此对监管者进行监管也就是监管制度设计必须考虑的因素了。

对监管者实施监管，首先要强调流程的设计和执行上，明确在规定的时间内，按照规定的方法，做固定的事情，过程必须公开透明，有案可查，完全置于大家的监督之下。

其次，按照权责统一的原则，明确组织的分工。监管是组织行为，存在着成员的分工和配合，成员要有明确的权利和职责。但权利和职责的分配必须遵循权责利相统一的原则。一般来说，组成监管的成员包括分管领导、监管科长和各监管成员。

在监管实践中，我们通常会遇到“高层有权无责，中层有责无权，底层无责无权”的状况。高层的位置决定了高层对监管现场的情况不是非常了解，而中层是监管现场的领导者，是现场的主要责任人，实际承担了所有的责任和义务，但却掌握着和其责任完全不成比例的很小的权利，这点权利根本无法满足其履行职责的需要，同时还得不到底层的支持，因为他们无权同时也无责。这种状况最终必然导致监管的失效，流于形式，因此如何对成员进行分工并确保权责的协调，成为监管组织能否有效发挥作用的一个重要条件。

此外，还要考虑利益的设计。为避免监管权力的寻租，严厉的惩罚措施是必要的，必须从纪律、晋升、福利等各个方面对监管的履责进行设计，对监管者进行威慑，提高权利寻租的成本和风险，让其不敢轻易“伸手”;其次，还要进行奖励的设计，认真履责者要进行客观的奖励，包括年终评优，经济奖励以及优先晋升等等，让其认真履责所带来的利益也是非常丰厚的，从而不愿“伸手”。

四、结论

城市生活废弃物处理设施市场化运营的有效监管，必须以全面的信息掌握和分析，完备的评价体系以及对监管本身的督查制度设计执行为条件，否则，监管最终只会成为摆设，流于形式。

原标题：城市生活废弃物处理设施市场化运营监管问题的分析和思考

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