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水务产业公私合作制的案例分析-沈阳、成都和上海的案例

2015-05-08 11:49来源:天则公用事业与城市发展观察微信作者:周耀东 赵旭关键词:水务产业BOT中法水务收藏点赞

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资本回报率管制也面临着两个重要的缺陷,其一、过度投资。即企业会根据资本回报率有意扩大资本投入,从中获得租金 ;其二、弱激励。在资本回报率条件下,由于管制者与被管制企业的信息不对称,准确确定被管制企业的生产成本几乎变得不可能,企业可以通过有意隐藏信息,提高生产成本规模,获得信息租金,从而导致了回报率管制对企业生产成本的弱激励 。

上述三个案例都没有对产业的供需状况进行更为清晰的分析,政府和被管制企业面临完全不对等的信息状况,谈判只能会导致政府占据弱势地位。在这一条件下,要求企业改善效率,增加资本投入、承担经营风险变成为无稽之谈。被管制企业为获得固定回报率,采取了各种方式向政府索取政策和优惠。成都市六B厂不管高峰、低峰,24小时均匀供水40万吨,调峰由自来水公司承担,迫使成都市自来水公司的生产调度方式产生很大的变化。在取水过程中,双方就27km的输水管线壁厚问题所产生的分歧,法方要求使用16毫米壁厚的输水管道,不符合国家技术要求,但政府同意了,政府还同意由成都市自来水总公司,而不是六B厂向都江堰管理部门缴纳水资源费,以及六B厂除交纳企业所得税外的其余一切税费等。沈阳市的案例中,3年的经营期间,政府以固定回报方式,向外方支付了7000万元。在上市过程中,政府完成引进资金的任务,但沈阳自来水公司背上了3亿元的债务包袱。最终不得不以高达9亿的代价完成退市,远高出最初上市募集的6.8亿资金。

3.政府能承诺什么:承诺缺失

任何一种投资方式都有其优缺点。作为一种资本运营的方式,固定资本回报率无所谓好与坏之分。但从目前来看,由于政府对未来供求状况不明,固定资本回报率的方式给政府带来了巨大的经营风险,难以为继。

在不确定的制度禀赋条件下,管制制度尚未进入法制化、程序化和规范化轨道,被管制产业的定价方式也没有确立规则,因此,各地政府无法对未来管制改革市场化程度做出可信的承诺,其信用程度受到了很大的质疑。在这种条件下,依靠固定投资回报来吸引外资进入就成为几乎是惟一的策略。但当地政府并没有围绕着投资回报率采取制度性的安排,使其纳入到规则化的管制体制中,也没有专门安排管制机构独立处理争端。形成巨大的经营风险几乎可以是完全必然的结果。

政府的优势在何处?从亚当•斯密的“守夜人”到斯蒂格利茨的“干预” 的优势,政府可以在自然垄断的公用事业部门中发挥必要的作用。但实际上,有限承诺的概念是近年来对政府能力的质疑的结果。大量的文献强调了政府具有有限理性的特征,它表明在代议制政府条件下,政府只能担负有限责任,只能为某些问题进行承诺。有限承诺确立了政府的行为边界,防止政府的权力被滥用,减少管制机构被收买的可能性。但我国目前的各地政府所表现出来的问题则体现在“承诺的缺失”,而非“有限承诺”上。所谓承诺缺失是强调了政府并没有将自己作为理性人对待,缺乏制度的约束和有序的运行方式,所形成的承诺的障碍。主要体现在:

首先,滥用承诺和承诺不连续性。由于我国目前的政府官员的考核都是建立在自上而下的系统之中,尽管当地政府的绩效是考核的重要部分,但最终裁决权仍然被保留在组织部、人事部等上层部门。当地政府可以不必要对当地消费者和在位企业利益负责而滥用自己的承诺。上述的三个案例都或多或少地反映了当地政府希望将其作为政绩工程、“样板”项目的愿望,而每一次当地政府的换届都是对上届政府行为的否定。

其次,管制机构的缺失。当地政府在实施市场化进程中,只考虑了引资问题,而没有进一步考虑管制机构的角色。到目前为止,各级政府甚至都未认识到建立独立的管制机构的重要性,以致于运营过程中出现的各种问题最终只能通过政府的行政手段来解决。

原标题:水务产业公私合作制的案例分析 ——沈阳、成都和上海的案例
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