水务产业公私合作制的案例分析-沈阳、成都和上海的案例-第4页-北极星环保网

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1.博弈角色：政府和企业

(1)政府角色和动机：获取资金

地方政府在市场化进程中扮演了“主导”性的角色。案例表明了在谈判过程中的每一阶段，当地政府都亲自出面，解决问题，这也反映了目前我国管制体制中的禀赋因素。政府的主要动机就是希望从市场化过程中获得必要的建设资金。沈阳在产权转让过程中获得了将近1.2亿元，从租赁合同中，每年能够获得租金率5.4%。上海的整体出让产权50%，获得了20.26亿元，成都则从建设资金困境中摆脱出来，不仅仅建设了项目，而且基本有效地进行了运营。这些都非常明确地表明，政府在基础设施建设中，可以利用各种类型的市场化运行方式，不必要完全依赖政府财政拨款和银行贷款方式。

(2)企业角色和动机：榨取剩余和改善效率

在任何一种类型的产业中，企业逐利动机都是必然的。在水资源产业中，企业不可能不榨取剩余，追逐利润。尽管进入者花费了很大的代价获得了进入权利，但他们的利润基本都得到了保障。在成都，净水购买合同要求最低的购买量，在沈阳，固定投资回报确定了进入者基本的收益，在上海，尽管受到了一些约束，存在风险压力，但规模的扩大为企业的盈利带来了机会。企业通过效率改善和主副剥离，最大程度地保障了企业生产有效运行。在水资源产业，资产出售和特许经营权主要是政府改善经营效率的工具，而不是募集资金的需要。但在这里，政府获得了建设资金，企业获得了利润，至少从合同双方来看，基本上实现了共赢局面。实际上，上述三个案例最终大都是以政府回购而告终，从侧面上体现了政府在实施这一市场化进程中的角色差异，即仅仅是为了城市的改造和基础建设的需要，盲目出售和转让产权，盲目承担经营风险，不利于最终的合同效率实现。

2.博弈双方的策略均衡：关于固定回报率的争论

上述行为的变异和角色转换，客观上形成了政府要资金策略，企业要固定回报率的策略的均衡。在给定上述阶段中，政府不需要过多地考虑其他因素，引入资金是最大的需求和愿望，要么放松门槛，引入资金，摆脱财政压力，要么自己投资或贷款建设，自己承担成本。企业由于水资源产业市场化进程不明晰，市场化程度不高，水价能否变动预期不明确，采用固定回报率的方式补偿其投资成本，是最适宜的策略。如果不考虑市场环境的变化和条件、政府的谈判能力以及对固定回报率的有效管制，则这一策略(资金、固定回报率)是均衡策略，双方都能够得到满足。

固定回报率是三个案例的合同中所反映的最有争议的内容，是政府与进入企业签定合同的基础，也是政府吸引外资进入的最优惠的条件。没有这一条件，合同则不可维持。上述三个案例最初出现争端都来源于此。成都由于自1998年以后，由于成都自来水需求下降，直接导致了净水购买合同难以执行;沈阳的高额的固定回报率直接导致了沈阳市财政负担过于沉重;尽管上海市的水资源产业市场化是最成功的案例之一，但由于在建设跨江管网投资成本分摊问题上出现了分歧，外方难以承受额外成本负担。

实际上，关于固定回报率的争论在理论上由来已久。早在20世纪70年代，英国实施“私有化”过程中就放弃了固定回报率管制，采用了更为激进的“最高限价”的管制方式。但美国到目前为止，资本回报率管制仍然在许多公用事业部门得到了广泛的实施。所谓资本回报率管制，是指管制者通过制定“公平、公正”的资本收益率来限制企业被管制产品和服务的利润水平。在给定企业定价权的基础上，其获得利润水平不能超过限定的公平资本回报率的利润水平。在这个限制条件下，限定的资本回报率的利润水平正好补偿为管制服务的成本。实质上是给被管制企业一定的回报率，以补偿资本的投入;如果由于供求发生变化，价格需要变动，则需要采取其他的方式予以实现。这一资本回报率管制都建立在一系列严格的管制制度基础上，其一、严格的审计，规定了那些可以进入可计算的资本，那些不能进行计算。并不是所有资本都可以得到补偿，美国的学者将其称为“不谨慎”投资;其二、这一种类型的管制要求管制机构承担更多地搜集信息的角色，要求其熟悉产业状况，及时地对企业价格变动的要求进行回应;其三、产业的供需条件比较稳定。只有供需条件稳定，进入企业的投资成本才能比较明确地计算出来，否则，很难衡量企业的投资变动状况。

原标题：水务产业公私合作制的案例分析 ——沈阳、成都和上海的案例

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