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关于印发《烟台市节能投资引导基金管理实施细则(暂行)》通知全文

2015-11-04 10:14来源:北极星环保网关键词:节能服务合同能源管理节能投资收藏点赞

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第二十条 子基金企业按章程或合伙协议约定向子基金管理机构支付管理费用。年度管理费用一般按照子基金实缴出资额的1.5%-2.5%确定,具体比例在委托管理协议中明确。

第二十一条 除对子基金管理机构支付管理费外,子基金企业可对子基金管理机构实施业绩奖励。其中,子基金的年平均收益率不低于子基金出资时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的,引导基金可将其应享有子基金增值收益的20%奖励子基金管理机构。

第二十二条 烟台财金公司应与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,引导基金以出资额为限对子基金债务承担责任。当子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理机构以其对子基金的出资额承担亏损,剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。子基金管理机构应承诺:如于基金到期后无法清算,将受让烟台财金公司在基金中的财产份额,转让价格按评估值确定。

第四章 风险控制与监督管理

第二十三条 引导基金以及子基金的股权投资资金应当委托符合条件的商业银行进行托管。引导基金托管银行由市财政局选择确定。子基金托管金融机构由子基金企业选择确定,并与其签订资金托管协议。托管银行按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管。

第二十四条 托管银行应符合以下条件:

(一)成立时间在5年以上的全国性国有或股份制商业银行,在烟台市有分支机构,与我市有良好的合作基础;

(二)具有股权投资基金托管经验,具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;

(三)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

(四)最近3年无重大过失及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录。

第二十五条 引导基金托管银行应在每季度结束后10日内向市财政局、烟台财金公司报送季度引导基金资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告。发现引导基金资金出现异常流动现象时应随时报告。

第二十六条 子基金不得从事以下业务:

(一)从事担保、抵押、委托贷款、房地产(包括购买自用房地产)等业务;

(二)投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)进行承担无限连带责任的对外投资;

(四)向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等;

(五)投资于已上市企业,但所投资的未上市企业上市后,子基金所持股份未转让及其配售部分除外;

(六)投资于其他股权投资基金或投资性企业;

(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十七条 子基金管理机构在完成对子基金的70%资金投资之前,不得募集其他股权投资基金。

第二十八条 子基金管理机构每季度向烟台财金公司提交《子基金运行报告》和季度会计报表,并于每个会计年度结束后4个月内向烟台财金公司提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度运行情况报告》。

第二十九条 烟台财金公司要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险,但不干预子基金的日常运作。烟台财金公司应于每个会计年度结束后4个月内报送经注册会计师审计的《引导基金年度会计报告》和《引导基金年度运行情况报告》。当子基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情况时,烟台财金公司应及时向引导基金管理办公室、市经济和信息化委报告,并按章程或合伙协议终止合作。

第三十条 引导基金接受审计、财政部门的监督检查。对烟台财金公司、子基金企业、子基金管理机构、个人以及政府部门在财政资金管理中出现的违法违纪行为,依照《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定进行严肃处理,并追究相应的民事责任、行政责任。构成犯罪的,移交司法部门依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第三十一条 本实施细则未尽事宜,按照《烟台市人民政府办公室关于印发烟台市市级股权投资引导基金管理暂行办法的通知》(烟政办发﹝2015﹞3号)和《烟台市市级股权投资引导基金管理工作流程(试行)》(烟财办﹝2015﹞2号)的相关内容执行。

第三十二条 本细则自2015年11月26日起施行,有效期2017年11月26日止。

第三十三条 本细则由市财政局和市经济和信息化委负责解释。

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