安庆污水PPP项目：不忘初心方得始终-第2页-北极星水处理网

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2.存量资产处置问题

本项目存量资产中，政府方拥有的魏家咀污水处理厂二期具有存在一定的特殊性。魏家咀污水处理厂立项之初是按24万立方米/日规模整体设计的，政府方在一期建设时已完成共用设施的修建，后续采用TOT方式转让给安庆首创水务有限责任公司(“安庆首创”)运营，二期则由政府方负责投资建设并纳入本项目厂网一体化范围。

我们对魏家咀污水处理厂一二期的资产构成和未来运营情况进行了研究，发现仅有曝气池、生物池和沉淀池属于二期独立运营设施，其他核心设备设施均为一二期共用且经营权归首创项目公司所有。经广泛调研确认，魏家咀污水处理厂一二期在技术、安全、管理、监管等方面均不具备单独运营的可行性，且在成本费用方面单独运营显著不经济，因此需要一二期合并运营。

出于尊重政府方与安庆首创之间现行有效的特许经营协议、魏家咀污水处理厂一二期独立运营技术经济可行性差等因素考虑，我们最终决定将魏家咀污水处理厂二期经营权先行授予厂网一体化项目公司，再由厂网一体化项目公司外包给安庆首创运营。外包运营涉及的权利义务衔接、运营费支付、监管考核等，以确保合规性和法律关系顺畅为前提，通过签订委托运营协议(本处的委托运营协议为厂网一体化项目公司将魏家咀污水处理厂二期按照服务外包的方式委托给安庆首创进行运营维护)和承诺函等方式予以解决。

最终，本项目交易结构确定如下：

3.增量投资定价问题

考虑到规划方案中远期增量厂网建设的不确定性，其定价及回报机制无法在当期进行详细约定，但区域特许经营的特性又决定了，未来新增投资皆有厂网一体化项目公司排他性地负责实施并获得投资和运营回报。因此我们设定了相关机制，以避免政府方与厂网一体化项目公司在未来新增投资发生时，就该等投资和运营回报无法协商达成一致，增加PPP项目的监管和交易成本。

首先，未来新增投资的金额以工程量清单计价的控制价为依据，控制价由厂网一体化项目公司依据安徽省、安庆市相关规范、规定组织编制，送政府方组织审核，并由厂网一体化项目公司报造价管理机构审查确定。新增投资按工程量清单计价的控制价(本处的控制价由厂网一体化项目公司依据安徽省、安庆市相关规范、规定组织编制，送市住建委组织审核，并由市住建委报造价管理机构审查确定)下浮率不少于5%，最终以确认谈判中双方达成的一致意见为准(本项目在5%的基础上仍有下浮)。如属设备采购的，则应以政府方和厂网一体化项目公司共同认定的金额为准，如明显高于市场价的，则政府方有权调低。

其次，未来新增投资的回报率确定机制为：在提交最终报价的社会资本不少于五家(含)时，按中选社会资本响应文件的最终报价中报出的税后全投资内部收益率为准;在提交最终报价的社会资本少于五家时，以届时中国人民银行发布的同期银行贷款基准利率上浮30%为准。若未来国家适用法律对该等回报率出台相关规定的，则自该等规定施行之日起，新增投资的回报率由采购人和项目公司在不违反该等规定的情况下另行协商确定。

第三，未来新增投资形成的新建项目(含污水处理厂、污水管网的改扩建、更新及改造、重置项目)其对应的运营维护成本由物价部门核定。

4.初步规划方案优化问题

本项目存在的另一个特殊情况是，污水工程专项规划方案尚未编制完成，现有初步规划方案存在提升的空间，政府方希望引入社会资本方的智慧，对现有初步规划方案进行优化。尽管我们已将规划优化职责交由未来中选社会资本组建的项目公司承担，但由于本项目规划方案未定，近期建设项目的服务范围、设计规模等技术边界存在较大的不确定性，部分优化工作需在采购阶段予以明确。因此，竞争性磋商的采购方式在本项目中大显身手。

竞争性磋商方式是财政部专门为PPP项目采购社会资本而设计的采购方式，主要适用于政府购买服务项目和技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，正好可以满足本项目在采购阶段对规划方案进行磋商优化以确定技术边界条件的需求。

本项目采购程序分为技术方案磋商和综合评审两个阶段，所有通过资格预审且首轮响应文件未被拒绝的社会资本均可以参加磋商。磋商小组所有成员集中与单一社会资本分别进行磋商，磋商内容限定为响应文件第三分册：技术方案，但响应文件的其他部分内容可以作为磋商的依据。磋商小组将根据采购文件规定的技术方案评审细则，对社会资本递交的技术方案进行实质性响应与否的判断和磋商打分，并将全部响应文件分为四档：(1)A档为实质性响应采购文件，且技术方案磋商得分排名前四位的响应文件，该等社会资本在综合评分中可获得9分;(2)B档为实质性响应采购文件，技术方案磋商得分排名未能进入前四位的响应文件，但响应程度较高，该等社会资本可在综合评分中获得6分;(3)C档为实质性响应采购文件，技术方案磋商得分排名未能进入前四位的响应文件，且存在多处明显缺陷，该等社会资本可在综合评分中获得3分;(4)D档为未实质性响应采购文件的响应文件，按无效响应处理并告知该社会资本，该社会资本不得继续参与后续采购程序。上述档次的划分一方面考虑了社会资本对技术方案的投入积极性(技术方案优化的人力成本和外包成本较高，各档拉开分差社会资本方有动力)，又考虑了技术方案磋商结束后综合评审阶段的竞争充分性(前四名没有分差，避免过多社会资本退出竞争)。

磋商结束后，采购人将组织技术方案为A档的社会资本，在规划专题会议上背对背匿名汇报技术方案，但该汇报结果仅为采购人确定实质性变动内容之目的。磋商小组将根据采购文件和磋商情况，向所有实质性响应的社会资本(A、B、C档)发出实质性变动通知，并要求其在规定时间内重新提交响应文件和提交最后报价。A、B档技术方案的知识产权归采购人所有，采购人将在采购结束后，向该等社会资本中未能中选的社会资本支付一定金额的技术方案编制费用。

值得一提的是，除对初步规划方案的优化外，本项目将污水管网运维绩效(考核指标和考核办法)、污水管网普查机制(污水管网全面普查及常规普查周期、全面普查后的污水管网运维服务费金额调整机制、风险转移机制等)、新增投资回报率确定机制、新增投资控制价下浮率等方面，也纳入磋商环节的可实质性变动内容，充分发挥了竞争性磋商采购方式的特点和作用。

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