水环境系列二：技术与商业模式双轮驱动水环境治理-第3页-北极星水处理网

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3、PPP商业模式推动“生态理念”水环境治理

3.1、水环境治理为什么是环保领域PPP模式先行者?

环保行业商业模式的变迁：

回顾环保行业历史，各类商业模式如EPC、BT、BOT、PPP模式的兴起，均有其各自特定的背景。

EPC是较早就存在的商业模式，即为设计、采购、施工，或称为工程总承包，特点是工程与设备供应，目的是帮助业主解决点的问题。早期政府和大型工业企业作为业主，主导的项目较多，且资金充裕，而环保公司更多是设备和工程公司，提供的是设计、设备制造、工程施工服务。

随着经济发展，基础设施建设需求膨胀，政府财政及债务问题开始显现，迫使政府谋求新的筹集资金的方法，项目融资营运而生。BT、BOT、PPP均属于项目融资的方式之一。所谓项目融资，就是邀请私人实体参与到基础设施建设的投资上来，以预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款活动。BOT(建设-运营-移交)模式自20世纪80年代我国第一个BOT项目(深圳沙角B电厂项目)开始在中国发展，其最重要特点也就是“O”即Operate-运营，未来收益或现金流来源体现出“O”的关键性。比如环保项目的污水处理和垃圾发电项目，使用者付费和上网电价，都是形成运营收入的重要因素。

而BT模式是BOT的衍生品，诞生时间较短，发展高峰在08年之后4万亿刺激政策出台，政府平台兴起大规模基础设施建设。BT与BOT最大的区别在于，大部分市政基础实施建设的收益都是政府财政主导，并无直接使用者付费类似的运营的收入，比如市政道路、公园等。

实际上BT和BOT均属于广义PPP的概念，这里强调的狭义的PPP概念，即强调政府入股的公共基础设施建设的运作模式。原来BOT模式前期垫资均有社会资本承担，而PPP中，更强调的是政府出资和其效力的发挥。

PPP的兴起背景在于两点：1.解决地方融资平台、地方政府负债问题，2. 引导资金脱虚向实，促进基础设施建设健康发展，托底中国经济。

本阶段PPP最重要特点在于：1. 政府入股项目公司;2. 政府与社会资本PPP项目的表外化，减轻债务负担;3. 政府付费机制的完善，通过运营绩效评价，作为一项运营收入支付给项目公司。

因此，政府更偏好运用PPP模式的项目有两个特点：

1.投资体量大; 2.政府付费类项目。需要说明的是，这里并不是说使用者付费不适合PPP，相反使用者付费和项目的未来现金流更好，PPP项目质地也更优异，但相对来说政府并不担心这类项目融资。

环保行业理念和投资发展变迁：

环保行业的发展一定要结合经济发展，同时契合阶段性矛盾。在我国经济发展初期，环保基础设施不健全，包括工业污染源头控制不及时，环保行业的投资以设施建设为主。随着治理到了一定阶段，设施逐渐完备。环保逐渐与各个行业生产过程契合，在供给侧强调节能减排、绿色公益，在需求侧，强调绿色消费、环境友好消费。

而经济发展到当前阶段，人们越来越意识到，环保问题更应放在一个大的体系下看待。李克强总理在2017年政府工作报告中，对环保工作进行了部署。突出“生态、山水林田湖”环保治理创新理念。报告强调抓紧划定并严守生态保护红线，无论是从制度上还是从产业上，均有进一步的部署。

“生态环境”概念是不同于以往的治理理念的创新。首先，强调经济发展和环境保护的对立统一性;其次，强调环保行业共生于其他行业;最后，说明环保治理是一项系统工程，需要统筹协调，源头及末端治理并重。

当前的水环境治理、雾霾治理。都是在“生态环境理念阶段”的系统性工程，强调生态系统、大环境的概念。2017年工作报告强调未来将不断完善生态补偿机制，建立资源环境监测预警机制，开展健全国家自然资源资产管理体制试点，出台国家公园体制总体方案。

水环境项目既是“生态环境理念”的先行者，又是“投资体量大、政府评价及付费机制占主导”，这两点正好与现阶段PPP项目特点有效的契合。水环境治理及配套工程需要资金和专业力量，这些是政府希望社会资本或专业机构承担的，同时水质作为水环境治理的评价指标易获取和标准化，也符合政府购买服务的运营绩效评价指引。因此，在环保领域，水环境治理才是运用PPP模式的重要领域。

3.2、水环境项目打包成PPP，解决技术和融资问题

水环境项目打包成PPP，通过引入专业社会资本，解决专业技术问题，同时通过引导资金，撬动社会资金，解决融资问题。

PPP项目执行分为：识别阶段、准备阶段、采购阶段、执行阶段。

1. 识别阶段：PPP项目一般由政府或社会资本发起，以政府发起为主。在初筛阶段，财政部门会同行业主管进行分析，即项目要符合本地经济和社会发展的实际需要。而后准备材料，需要提交可行性研究报告、项目建设运营成本分析、项目产出说明和初步实施方案。

识别阶段最重要的是：物有所值评价和财政承受能力论证，是实施PPP项目的基本原则。

物有所值评价：包括对项目的各项指标的定性、定量分析。定性分析包括：规模、场地、运营、成本、收入、社会资本实力、风险、政府问责机制等;定量分析通常采用“公共部门比较值法(PSC)”与“影子报价政府支付成本净现值法”判断项目全生命周期的成本、收益情况。

财政承受能力评价：是政府财政部门根据PPP项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对政府付费或政府补贴项目，开展承受能力论证。每一年度从预算安排的支出责任(股权+运营+风险承担+配套支出)，占每年公共预算支出比例应当不超过10%。整体通过审核的项目即可进入PPP项目库。

2. 准备阶段：包括3个部分，管理框架组成、实施方案编制和实施方案审核。管理架构组成需要建立协调机制和确定项目实施机构。项目实施方案则需要确定：(1)项目概况;(2)风险分担与利益共享模式;(3)项目运作方式;(4)交易结构;(5)合同体系;(6)监管架构。最后由财政部门牵头对项目方案进行审核。

3、采购阶段：项目实施机构应当根据PPP项目的采购需求特点，依法选取适当的采购方式：可采用公开招标、邀请招标、竞争性磋商、单一来源采购方式开展，对社会资本投资主体进行遴选。

(1)公开招标：发布公告到开标不少于20天，公开招标开标不得少于3家投标人，发出中标通知到签订合同不得多于30天。

(2)竞争性磋商：竞争性磋商是指政府采购人、代理机构组成磋商小组，与符合条件的社会资本进行磋商，根据文件内容进行响应和报价。提交响应文件自发布公告起不得少于10天，发出中标通知到签订合同不得多于30天。

延伸阅读：

水环境系列(一)：“河长制+PPP”将提速水环境市场

原标题：水环境系列二：技术与商业模式双轮驱动水环境治理

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